今日錯題測驗-投信投顧相關法規（含自律規範）-阿摩線上測驗

阿摩：千點萬點，不如名師指點

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模式:今日錯題測驗
科目:投信投顧相關法規（含自律規範）

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1(A).

證券投資信託事業募集證券投資信託基金，經申請核准或申報生效後，除金管會另有規定外，須符合下列何者條件及一定規模後，始得辦理追加募集？
(A)自開放買回之日起至申請（報）送件日屆滿一個月
(B)自開放買回之日起至申請（報）送件日屆滿二個月
(C)自開放買回之日起至申請（報）送件日屆滿三個月
(D)自開放買回之日起至申請（報）送件日屆滿六個月

2(C).

23.依現行法規定，甲證券投資信託公司於國外募集資金投資國内乙上市公司股票及公司債之總金額’不得超過該基金淨資產價值之多少比率？
(A)5%
(B)10%
(C)20%
(D)25%

3(B).

20.下列敘述何者有誤？
(A)證券投資信託基金之月報，應於每月終了後十日内编具
(B)證券投資信託基金之月報，應經金管會核准之會計師查核簽證
(C)證券投資信託基金之年度財務報告，應經基金保管機構簽署
(D)證券投資信託基金之會計年度為每年之一月一日起至十二月三十一日止

4(A).

49. 投顧事業從事業務廣告及製發宣傳文件等行為，應將其從事廣告、公開說明會及其他營業活動製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄保存多久?
(A)一年
(B)二個月
(C)二年
(D)四個月

5(B).

15、投信投顧公會對於違反法令或自律規範之會員，得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務，其最長期限為：
(A) 一個月
(B) 六個月
(C) 一年
(D) 三年

6(B).

08、下列何者不違反證券投信投顧會員自律公約？ A.向上市公司募集基金，並相對將該會員經理之基金投資於該上市公司股票；B.向上櫃公司募集基金，承諾將其投資於該上櫃公司股票；C.未經金管會核准前，接受客戶預約認購基金；D.不洩露所經理之基金委任事項之相關資訊
(A) 僅A、B
(B) 僅D
(C) 僅A、C
(D) 僅B、C

7(C).

23、（） X曾任甲公司宣告破產時之董事、Y為當時之監察人、Z為副總經理，其破產終結未滿幾年，三人不得共同為證券投資顧問事業之發起人？
(A) 一年
(B) 二年
(C) 三年
(D) 五年。

8(B).

06、（）下列何者為非？
(A) 平衡型基金應於基金名稱中標明「平衡」字樣
(B) 債券型基金不得投資結構式利率商品
(C) 指數股票型基金所投資標的指數之成分僅有股票乙種
(D) 結構式利率商品為其他類型基金

9(B).

50、（）證券投資信託或證券投資顧問公司應按照程序安排公司的內部紀錄與由第三人（如交易所、銀行、保管人、交易對手及執行買賣之經紀商）所開具的紀錄對帳，以便認定及修正任何錯誤、遺漏或資產錯置情形。對帳應至少多久一次？
(A) 每週
(B) 每月
(C) 每季
(D) 每年

10(C).

10、（）證券投資信託事業未實施無實體發行者，應於證券投資信託基金成立日起算幾日內，製作並交付受益憑證予申購人？
(A) 十日
(B) 十五日
(C) 三十日
(D) 四十五日

11(D).

29、（）下列何者非屬證券投資信託事業管理規則所稱之業務人員？
(A) 銷售受益憑證之人員
(B) 內部稽核
(C) 主辦會計
(D) 人事主管

12(A).

21、（）依據證券投資信託事業經理守則，經手人員個人交易之限制，以下何者為正確？
(A) 督察主管及其所管理人員之個人帳戶交易，應另由總經理指定其他人員予以核准或查核
(B) 經手人員得以特定身分取得初次上市（櫃）公司股票，但應事先獲得督察主管之書面批准
(C) 經手人員如於進行股票交易之當日，知悉公司於同日亦欲執行同種股票之買賣盤，則於公司未執行或未撤回該買賣盤前，經手人員得買入或賣出該項投資，但應先經書面批准
(D) 選項

13(C).

36、（）針對證券投資信託事業基金經理人應具備之資格條件之敘述，何者有誤？
(A) 擔任接受客戶全權委託業務之投資經理人職務一年以上，無不良紀錄者可擔任之
(B) 經證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務人員測驗合格，並在專業投資機構從事證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之
(C) 經證券商同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，並在專業投資機構擔任證券投資分析或證券投資決策工作二年以上者得擔任之
(D) 依證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則規定，取得證券投資分析人員資格者得擔任之

14(C).

01、（）下列何者可接受證券投資信託事業委託，保管證券投資信託基金？
(A) 臺灣集中保管結算所
(B) 信用合作社
(C) 兼營信託業務之銀行
(D) 以上皆是

15(B).

17.有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保管，得以下列何種方式為之?
(A)自行保管
(B)由受委託之信託公司或銀行保管
(C)由受委託之保險公司保管
(D)由受委託之保全公司保管

16(A).

27.有關經營全權委託投資業務應提存營業保證金之規定，何者為非？
(A)證券投資顧問事業之實收資本額增加時，不須增提營業保證金
(B)所提存之金融機構須為得辦理保管業務者
(C)營業保證金之處理要點，由同業公會擬訂
(D)所提存之金融機構須符合金管會所定條件

17(B).

10. 甲曾受主管機關依證券交易法第五十六條規定為解除職務之處分，應於多久後方可擔任證券投顧事業分支機構之經理人?
(A)滿二年
(B)滿三年
(C)滿一年
(D)滿半年

18(B).

31. 下列有關投信投顧事業辦理全權委託投資業務之敘述，何者錯誤？
(A)應委託保管機構專責辦理資產保管業務
(B)大陸地區投資人尚未開放以委任方式委託投信事業來臺從事證券投資
(C)以外幣全權委託投資外幣計價證券者，應先經中央銀行許可
(D)證券經紀商亦得兼營全權委託投資業務

19(A).

5. 全權委託投資契約之受任人每月應於何時將上月新開立、變更、撤銷、解除及終止之全權委託投資契約統計資料函報公會？
(A)每月五個營業日前
(B)每月七個營業日前
(C)每月十個營業日前
(D)每月十五個營業日前

20(B).

24. 依證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則之規定，下列何種業務人員不得辦理登錄範圍以外之業務，或由其他業務人員兼任？
(A)基金經理人
(B)內部稽核
(C)主辦會計
(D)投資研究人員

21(D).

40. 投信事業於國內募集投信基金投資於外國有價證券，下列何者依規定不得投資？
(A)英國另類投資市場（AIM）交易之股票
(B)韓國店頭市場（KOSDAQ）交易之股票
(C)日本店頭市場（JASDAQ）交易之股票
(D)選項ABC皆可投資

22(A).

8. 證券投資信託事業發行受益憑證得不印製實體，但必須用何種方式交付？
(A)帳簿劃撥
(B)現金
(C)支票
(D)政府債券

23(D).

41. 下列何者違反投信的交易室管理措施?
(A)執行交易下單之電腦設備置於交易室內
(B)執行交易下單之電腦設備置於交易室以外之獨立空間
(C)透過門禁管理系統紀錄
(D)為維護個人資料安全，門禁系統紀錄之人員出入狀況應三個月後自動銷毀、資料不予留存

24(B).

17. 投信投顧事業經營全權委託投資業務，有關紛爭之解決方式之敘述何者正確？
(A)由主管機關擬訂紛爭調解處理辦法
(B)由同業公會擬訂紛爭調解處理辦法
(C)由簽約雙方訂定紛爭調解處理辦法
(D)由證券投資人及期貨交易人保護中心訂定紛爭調解處理辦法

25(A).

30. 投顧事業應於每會計年度終了後幾個月內，公告並向金管會申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告？
(A)四個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)六個月

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廖峙萁(邀請碼183421剛剛做了阿摩測驗，考了88分