阿摩：吃得苦中苦，方為人上人
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模式:今日錯題測驗
科目:投信投顧相關法規（含自律規範）
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1(B).

47.在下列何種情形下，一個證券投資信託基金之經理人可同時管理兩個同類型基金？
(A)公司已發行三個（含）以上之基金，並擁有三個（含）以上之研究分析人員
(B)基金經理人應具備二年以上管理同類型基金之經驗
(C)基金經理人須具備一年以上管理基金之經驗
(D)申請登記時，二個基金規模合計不得超過新臺幣五十億元



2(D).

29、 總代理人或銷售機構受理投資人申購境外基金款項之收付，以下何者錯誤？
(A) 可由投資人自行向境外基金機構於境外指定之帳戶辦理款項之收付
(B) 可由境外基金機構授權總代理人以境外基金機構之名義，在國內金融機構設置基金專戶辦理款項之收付
(C) 可由金管會指定之證券集中保管事業指定之銀行專戶，並由證券集中保管事業匯至境外基金機構於境外指定之帳戶或於國內金融機構設置基金專戶辦理款項之收付
(D) 境外基金機構可接受總代理人或銷售機構變更證券集中保管事業指定銀行專戶之指示



3(A).

27、 （ ） 證券投資信託事業運用證券投資信託基金之規範，以下何者為非？
(A) 每一證券投資信託基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額，不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之百分之二十
(B) 每一證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額，不得超過該基金淨資產價值之百分之十
(C) 不得投資於該證券投資信託事業或與該證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券
(D) 每一證券投資信託基金委託單一證券商買賣股票金額，不得超過該證券投資信託基金當年度買賣股票總金額之百分之三十



4(C).

10. 以下何者非屬全權委託投資說明書應記載事項?
(A)全權委託投資之性質、範圍及相關之法律關係
(B)全權委託投資業務部門主管及業務人員之學歷與經歷
(C)全權委託投資業者之利害關係人
(D)投資或交易風險警語



5(A).

11.證券投資信託事業運用基金辦理有價證券交割，得指示基金保管機構向金融機構辦理短期借款之總 金額，不得超過本基金淨資產價值之多少比例?
(A)10%
(B)20%
(C)30%
(D)40%



6(C).

40. 證券投資信託事業提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時，贈品成本低於幾元時，無需留存 投資人資料?
(A)新臺幣十元
(B)新臺幣二十元
(C)新臺幣三十元
(D)新臺幣五十元



7(C).

6. 以下何者依法無須訂定內部控制制度？
(A)投信事業
(B)兼營投信業務之信託業
(C)經營投顧業務之投顧事業
(D)經營接受客戶全權委託投資業務之投顧事業



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