1(A).46. 期貨商負責人及業務員若有異動，期貨商應如何申報？
(A)應於異動後至遲五日內向同業公會申報
(B)應於異動後至遲十日內向同業公會申報
(C)應於異動後至遲五日內向金管會申報
(D)應於異動後至遲十日內向金管會申報
2(A).47. 期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資時，應依據分析報告做成決定書並執行之，其中決
定書應載明之內容包括下列何者？ 甲.策略；乙.數量；丙.價格；丁.時機
(A)乙、丙、丁
(B)甲、乙、丙
(C)甲、乙、丁
(D)甲、乙、丙、丁
3(B).48. 證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務，以下列何者為限？
(A)證券商同時兼營期貨經紀業務者
(B)以其總公司有經營期貨交易輔助業務者為限
(C)以其總公司有經營期貨自營業務者為限
(D)選項( A )( B )( C )皆可
4(A).49. 有關他業兼營期貨經理事業之交易決定人員，不得由下列何者兼任？
(A)總經理
(B)私募證券投資信託基金經理人
(C)證券全權委託投資經理人
(D)向特定人募集之期貨信託基金經理人
5(D).3. 依我國期貨交易法與證券交易法之規定，下列何者是期貨交易法所規定之期貨交易之契約？
(A)結構型債券
(B)指數股票型基金
(C)期貨信託事業募集期貨信託基金所發行之受益憑證
(D)個股選擇權契約
6(B).5. 公司制期貨交易所之組織，以股份有限公司為限；其單一股東持股比例除有特殊情形經主管機關核准者外，不得超過實收資本額百分之多少？
(A)百分之一
(B)百分之五
(C)百分之十
(D)百分之二十五
7(C).X
6. 結算會員不履行結算交割義務時，支應之第一順位來源為何？
(A)違約期貨結算會員繳存之結算保證金
(B)其他期貨結算會員之交割結算基金
(C)違約期貨結算會員之交割結算基金
(D)期貨結算機構之賠償準備金
8(A).X
7. 期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員，經依期貨交易法第 101 條第 1 項解除職務者，必須滿多少年後始得擔任之？
(A)3 年
(B)5 年
(C)7 年
(D)10 年
9(C).9. 本國證券商申請兼營期貨業務，則其最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告，必須達到下列哪一項標準？
(A)累積盈餘至少為實收資本額的 10%
(B)累積盈餘至少為實收資本額的 50%
(C)無累積虧損
(D)累積虧損最多不超過實收資本額的 10%
10(C).11. 期貨商分支機構僱用業務員，最低人數為：
(A)一人
(B)二人
(C)三人
(D)五人
11(B).14. 期貨商因期貨業務所生債務之債權人，對期貨商所繳納之何種款項有優先受清償之權限？
(A)結算保證金
(B)營業保證金
(C)交割結算基金
(D)賠償準備金
12(C).16. 證券商如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者，該證券商之淨值應達下列何種規模？
(A)新臺幣六十億元以上
(B)新臺幣七十億元以上
(C)新臺幣八十億元以上
(D)新臺幣一百億元以上
13(D).X
17. 他業申請兼營期貨信託事業，除該事業原已設置各該部門外，原則上均應設置哪些部門？
(A)研究分析及內部稽核部門
(B)研究分析、財務會計及內部稽核部門
(C)研究分析、財務會計、內部稽核及行銷部門
(D)研究分析、財務會計、內部稽核及風險管理部門
14(D).X
19. 依期貨信託基金管理辦法之定義，為募集期貨信託基金而發行，用以表彰受益人對該期貨信託基金所享權利之有價證券，稱之為何？
(A)對帳單
(B)買賣報告書
(C)受益憑證
(D)公開說明書
15(D).20. 保險公司如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者，該保險公司之資金運用總額應達下列何種規模？
(A)新臺幣六百五十億元以上
(B)新臺幣七百五十億元以上
(C)新臺幣八百五十億元以上
(D)新臺幣一千億元以上
16(C).X
21. 非由他業兼營之期貨信託事業經核發營業執照後，應於何限期內申請募集期貨信託基金，否則將廢止其營業許可？
(A)一個月內
(B)三個月內
(C)六個月內
(D)二年內
17(D).22. 「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」之適用範圍，何者有誤？
(A)於國內募集期貨信託基金
(B)國內追加募集期貨信託基金
(C)對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金
(D)於國外發行受益憑證募集或追加募集期貨信託基金
18(D).24. 依我國期貨交易法之規定，主管機關於期貨市場或期貨交易有被操縱或壟斷之虞時，得採取之措施不包括下列何者？
(A)得以命令調整保證金額度
(B)限制期貨交易人交易數量或持有部位
(C)得停止一部或全部之期貨交易
(D)調整漲跌幅限制
19(C).26. 依我國期貨交易法令之規定，下列何者如在集中市場交易應受期貨交易法的規範？
甲、政府債券期貨契約；乙、美元對新臺幣匯率期貨選擇權契約；丙、外幣選擇權契約；丁、認購
（售）權證
(A)甲、丙
(B)甲、乙
(C)甲、乙、丙
(D)甲、乙、丙、丁
20(A).27. 依我國期貨交易法，有關外幣保證金交易（指客戶與交易商簽約繳付外幣保證金後，交易商得隨時應客戶之請求，於保證之倍數範圍內以自己之名義為客戶之計算，在外匯市場從事不同幣別間之即期或遠期買賣）之敘述，下列何者正確？
(A)該種交易係槓桿保證金交易之一種
(B)外匯指定銀行經核准辦理外幣保證金交易，應適用期貨交易法
(C)中央銀行指定外匯經紀商經核准辦理外幣保證金交易應適用期貨交易法
(D)金融機構均得自行辦理外幣保證金交易
21(C).28. 依我國期貨交易法之規定，當事人約定，一方支付價金一定成數之款項或取得他方授與之一定信用額度，雙方於未來特定期間內，依約定方式結算差價或交付約定物之契約，係指下列哪項契約？
(A)選擇權契約
(B)期貨選擇權契約
(C)槓桿保證金契約
(D)交換契約
22(D).31. 期貨交易所上市之期貨交易契約於經主管機關核准後，下列情事何者之理由不在主管機關得撤銷之事項？
(A)經期貨交易所申請
(B)不符公共利益
(C)喪失經濟效益
(D)經期貨商業同業公會之申請
23(B).32. 期貨結算機構每年應提列之特別盈餘公積，其提列比率為何？
(A)百分之三十到八十
(B)零到百分之八十
(C)不須提撥
(D)由期貨結算機構自行決定
24(A).34. 期貨商負責人及業務員若有異動，期貨商應如何申報？
(A)應於異動後至遲五日內向同業公會申報
(B)應於異動後至遲十日內向同業公會申報
(C)應於異動後至遲五日內向金管會申報
(D)應於異動後至遲十日內向金管會申報
25(C).X
37. 依我國期貨交易法之規定，下列何者之公司名稱應標明期貨字樣？
(A)本國專業期貨商
(B)本國證券商兼營證券相關期貨業務者
(C)本國證券經紀商經營期貨交易輔助業務者
(D)本國金融機構兼營期貨業務者
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