阿摩：成功和失敗最大的差別在於想法。
75分
(1 分39 秒)
模式:收錄測驗
科目:期貨交易法規
 繼續測驗
再次測驗 下載 下載收錄
1(D).

38.本國證券商申請兼營期貨業務者，原則上須於最近多久之內，未曾受主管機關依證券交易法所為之撤銷部分營業許可之處分？
(A)三個月
(B)六個月
(C)一年
(D)二年



2(C).
X


40.期貨信託事業至少應設置的部門，包括下列何者？甲.研究分析；乙.交易執行；丙.財務會計； 丁.內部稽核
(A)甲、丙、丁
(B)乙、丙、丁
(C)甲、乙、丙
(D)甲、乙、丙、丁



3(C).

42.期貨信託事業之股東，除符合期貨信託事業設置標準第十二條所定資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有之股份，合計占該公司已發行股份總數之最高比率為多少？
(A)15%
(B)20%
(C)25%
(D)30%



4(D).

43.有關槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務規則所指之高淨值投資法人，其最近一期經會計師查核之財務報告淨資產超過新台幣多少元？
(A)新台幣五十億元
(B)新台幣一百億元
(C)新台幣一百五十億元
(D)新台幣二百億元



5(D).

44.下列有關設立期貨信託事業之敘述何者有誤？
(A)應經主管機關之許可並發給許可證照，且應加入主管機關指定之同業公會，始得營業
(B)公司名稱應標明期貨信託字樣
(C)公司組織應為股份有限公司
(D)實收資本額不得少於新臺幣五億元，應由發起人於發起時一次認足，但發起人不認足時應募足之



6(C).
X


47.依我國期貨交易法之規定，若期貨經理事業董事長違反規定對期貨交易人作獲利之保證，主管機關得對其為停止營業處分之最長時間為何？
(A)三個月
(B)六個月
(C)一年
(D)無時間限制，可依情節自行決定



7(C).

48.期貨交易之進行，期貨商未經期貨交易人事前書面同意，且未依期貨交易所規則之規定，而成為該期貨交易人賣出委託之買方或該期貨交易人買進委託之賣方，一般稱為下列何種之違法交易？
(A)場外沖銷
(B)交叉交易
(C)擅為交易相對人
(D)配合交易



8(C).

50.美國商品交易法關於期貨契約的規定，下列何者正確？甲、由期貨會員設計，上市前一定得向 CFTC 申請核准；乙、設計上須能防止價格操縱與扭曲行為；丙、不得設有部位限制以符合公共利益；丁、由期貨交易所設計，得不向 CFTC 申請核准
(A)丙、丁
(B)甲、乙
(C)乙、丁
(D)乙、丙、丁



最頂 ▬
快捷工具

收錄測驗 - 期貨交易法規-阿摩線上測驗

王小瑩剛剛做了阿摩測驗，考了75分