精熟測驗 - 投信投顧相關法規（含自律規範）-阿摩線上測驗

阿摩：只要有信心，就沒有過不了的橋

8分

(29 秒)

模式:精熟測驗
科目:投信投顧相關法規（含自律規範）

繼續測驗

再次測驗下載

下載收錄

1(D).

44. 有關全權委託投資業務主要依據下列何項規定辦理？甲.證券投資信託及顧問法；乙.證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法；丙.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會經主管機關授權訂定之業務操作辦法
(A)僅甲、乙
(B)僅乙、丙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙

2(　).

45. 投信事業運用每一投信基金，應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後多久內，編具年度財務報告向主管機關申報？
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)四個月

3(　).

46. 投信事業新進之業務人員，應由所屬公司向投信投顧公會登錄，非經登錄不得執行業務，向投信投顧公會登錄之期限為何？
(A)執行職務前
(B)次月十日前
(C)執行職務後五日內
(D)執行職務後五個營業日內

4(　).

48. 依據投信投顧公會會員自律公約，會員對其與客戶之利益衝突或不同客戶間之利益衝突情事，應：
(A)避免之
(B)以書面約定為依據
(C)以多數客戶之利益為依據
(D)以損益標準為處理原則

5(　).

49. 透過電子支付帳戶申購買回基金，目前可買到的商品範圍包括？
(A)僅限國內投信發行以新臺幣計價的貨幣市場基金
(B)僅限國內投信發行以新臺幣計價的基金
(C)僅限國內投信發行的基金
(D)所有國內投信發行基金及金管會核備之境外基金

6(　).

50. 基金受益人自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證幾年以上？且其所表彰受益權單位數占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人，以書面申請主管機關核准後自行召開之？
(A)1 年，3%
(B)2 年，3%
(C)2 年，5%
(D)3 年，5%

7(　).

6. 投信事業經營全權委託投資業務之契約，於契約失效後至少保存幾年？
(A)十年
(B)七年
(C)五年
(D)三年

8(　).

11. 投信事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項，由何者擬訂？
(A)財政部
(B)金管會
(C)投信投顧公會
(D)證券交易所

9(　).

16. 有關全權委託保管機構之規範何者正確？
(A)應由受任之投信或投顧事業與全權委託保管機構簽訂委任契約
(B)全權委託保管機構之指定，應由客戶為之
(C)數個客戶得共同委任同一全權委託保管機構保管，並共同簽訂委任契約
(D)每一全權委託投資帳戶之保管機構不以一家為限

10(　).

19. 「鼓勵境外基金深耕計畫」之優惠措施中，總代理人申請代理境外基金之每次送件基金檔數上限為幾檔？
(A)2 檔
(B)3 檔
(C)4 檔
(D)5 檔

11(　).

22. 甲保險公司成立迄今滿三年，未曾因資金管理業務受主管機關處分，且具有保險資金管理經驗，並持有證券資產總金額新臺幣 80 億元，今該公司欲取得乙投信事業之股份，依規定甲公司與其關係人最多能持有乙公司股份佔乙公司已發行股份總數之比例為何？
(A)5%
(B)10%
(C)25%
(D)無限制

12(　).

23. 有關境外基金銷售機構應辦理事項，以下何者敘述錯誤？
(A)受理境外基金投資人之申購、買回或轉換等事宜，應直接轉送境外基金機構辦理
(B)應交付投資人須知及公開說明書中譯本等相關資訊予投資人
(C)就不可歸責銷售機構之情事，應協助投資人紛爭處理與辦理投資人權益保護事宜及一切通知事項
(D)銷售機構終止辦理境外基金之募集及銷售業務者，應即通知總代理人

13(　).

26. 經營投信事業，發起人應成立滿三年、最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分，並符合法定資格之基金管理機構、銀行或保險公司，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份多少？
(A)10%
(B)20%
(C)25%
(D)30%

14(　).

38. 有關投顧事業營業執照核發之申請，下列敘述何者為非？
(A)應於申請經營許可後六個月內為之
(B)未於規定期間內為之者，主管機關得廢止其許可
(C)有正當理由，得申請延展一年
(D)申請延展以一次為限

15(　).

49. 乙投顧公司判斷甲上市公司股票，擬運用所有全權委託客戶之委託資產購買，應注意投資之限額為何？
(A)不超過甲已發行股份總數之 10%
(B)不超過甲已發行股份總數之 20%
(C)不超過所有受託金額 10%
(D)不超過受託投資淨資產價值之 10%

16(　).

1. 全權委託投資契約之受任人編製之年度報告書，應於每年終了後幾個營業日內，以約定方式送達客戶？
(A)五個營業日
(B)二十個營業日
(C)十個營業日
(D)十五個營業日

17(　).

【已刪除】5. 有關全權委託投資經理人執行全權委託投資交易時應遵循之規定，下列敘述何者錯誤？
(A)投資經理人不得口頭指示業務員為買賣之執行
(B)投資經理人通知業務員執行全權委託投資買賣前，應仔細檢視為每一客戶之最新投資或交易決定有關運用委託投資資產之方式與內容有無逾越法令或契約所限制之範圍
(C)業務員應依據投資經理人之投資或交易決定執行買賣
(D)全權委託投資之交易執行結果依客戶別於當日或成交回報日應作成投資或交易執行紀錄
(E)均給分

18(　).

6. 投顧事業提供外國股票之投資顧問業務，有關該事業應符合之規定，下列何者為非？
(A)實收資本額達新台幣五千萬元以上，具有即時取得外國有價證券投資研究相關之資訊設備及適足與適任之人員
(B)投顧事業無最低成立年限之限制，惟最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不得低於面額
(C)與其簽訂合作契約之證券商，其本公司、子公司或分公司具金管會指定外國證券交易所會員或交易資格者
(D)最近兩年未受證券投資信託及顧問法第 103 條第 2 至第 5 款之處分者

19(　).

7. 以下何者非「鼓勵投信躍進計畫」之獎勵優惠措施？
(A)放寬送審基金檔數上限為 3 檔
(B)簡化特殊類型基金之申請程序
(C)放寬送審基金檔數上限為 5 檔
(D)縮短申報生效時間

20(　).

10. 證券投資信託基金管理辦法，訂定之法源依據為何？
(A)證券投資信託事業管理規則
(B)證券交易法
(C)期貨交易法
(D)證券投資信託及顧問法

21(　).

16. 投信事業未於規定期間內申請核發分支機構營業執照者，主管機關得廢止其設立分支機構之許可。但有正當理由，於期限屆滿前，得向主管機關申請核准展延；展延期限不得超過多久，並以一次為限？
(A)1 個月
(B)3 個月
(C)6 個月
(D)1 年

22(　).

19. 對投顧事業業務人員之敘述，何者正確？
(A)應為專任
(B)總人數不得少於三人
(C)非經向主管機關登錄，不得執行業務
(D)總人數不足十人者，不得少於二分之一

23(　).

21. 證券投資信託事業提供贈品鼓勵投資人索取基金相關資料時，應確實執行之控管作業，下列何者正確？
(A)應明定活動之期間、參加辦法等項目，以避免紛爭，至於人數、數量依實際活動情況而定，不須事先明定
(B)應留存領取贈品之投資人所填寫資料
(C)各項贈品活動應按日造冊留存
(D)相關宣傳文件、投資人資料及內部審核紀錄保存一年