阿摩：容易相信的人比不容易相信的人容易成功。
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【精選】 - 證照◆金融職業道德難度:(176~200)
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1(C).

26. 與客戶講解商品規格時，應該抱持著何種態度？
(A)視客戶與自己的關係而決定
(B)可以稍微誇大商品
(C)不論對象是誰，均應詳細與其解說
(D)看客戶的資產多寡決定



2(D).

90. 大大證券投資信託公司擬企劃廣告活動，下列何者為可引用之資料來源？
(A)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會評選之金彝獎
(B)台北金融研究發展基金會評選之金鑽獎
(C)工商時報與美國標準普爾基金評鑑公司(Standard & Poor＇s Fund Services)所主辦發佈之「台灣基金獎」
(D)以上皆是



3(D).

252. 金融從業人員不得與客戶作獲利保證，係因：
(A)任何交易皆有風險
(B)職業道德
(C)法令禁止
(D)以上皆是



4(B).

276. 發現保險單錯誤記載時，金融從業人員應如何處理才屬正確的？
(A)只要要保書填寫正確即可
(B)立即送回保險公司更正或重新製作保單
(C)保險從業人員於錯誤處更正後，簽名即可
(D)錯誤處未達三個，可不必更正



5(D).

28. 下列哪一項不符合廣告的基本精神？
(A)於廣播電台散播訊息
(B)於公開場合舉辦說明會
(C)於電視上播放廣告
(D)向少數特定人告知



6(C).

101. 金融從業人員面對客戶時，在執行業務受託買賣應：
(A)以對公司貢獻額大的客戶為優先服務對象
(B)優先執行老闆的委託單以博得好感、爭取業績
(C)不論是誰，在行情前都是一視同仁、一律平等
(D)以手續費高的客戶為優先服務對象



7(A).

386. 金融從業人員對於業務往來之公司，其董事、監察人或經理人無法以客觀及有效率的方式處理公務時：
(A)應特別注意前述人員所屬之關係企業資金貸與或為其提供保證、重大資產交易、進(銷)貨往來之情事
(B)隨意由前述人員進行私人利益輸送之交易
(C)隨意由前述人員利用各種管道進行洗錢交易
(D)隨意由前述人員利用職務之便進行投機交易



8(D).

395. 為了防範公司可能與客戶或員工發生利益衝突的問題，內部的作業準則至少應包括哪些？
(A)組織架構與人員資格
(B)風險管理制度
(C)內部控制制度
(D)以上皆是



9(D).

513. 下列何者須符合法定之人員資格條件？
(A)信託業務人員
(B)信託管理人員
(C)信託督導人員
(D)以上皆是



10(A).

315. 金融從業人員在銷售金融商品時，應對銷售之商品詳細說明，不得為業績而隱藏不告 知金融商品應有之風險，係屬何種原則？
(A)誠實信用原則
(B)內線交易原則
(C)服 務原則
(D)善良風俗原則



11(D).

81 提供給想購買境外基金投資人之投資人須知中，有關「境外基金管理機構及該基金 之狀況」中文簡介應涵蓋內容為何？
(A)境外基金管理機構沿革、股東背景、所 管理總基金資產規模
(B)基金名稱、基金成立日、類別
(C)基金保管機構信用 評等
(D)以上皆是



12(D).

188 金融從業人員有下列哪種情況之一時，不可登錄為保險業務員；如果已登錄者，所 屬公司應通知各有關公會註銷其登錄：
(A)申請登錄之文件有虛偽之記載者
(B)曾犯偽造文書、侵占、詐欺、背信罪，經宣告有期徒刑以上之刑確定，尚未執行 完畢，或執行完畢、緩刑期滿或赦免後尚未逾三年者
(C)受破產之宣告，尚未復權 者
(D)以上皆是



13(C).

572 假設你是金融從業人員，你的客戶與你（或你公司）發生交易糾紛，請問你客戶可 要求下列何種單位來處理爭議？
(A)經建會
(B)財政部
(C)財團法人金融消費 評議中心
(D)財團法人聯合徵信中心



14(D).

463. 下列何者不可作為財產保險之保險標的？
(A)貨物
(B)專利權
(C)利潤
(D)走私品 



15(C).

109 喬大公司為做期貨避險，找上金融從業人員開戶買賣，下列何者為是：
(A)法人不 需徵信
(B)因為期貨交易為保證金交易，不需徵信
(C)不論證券或期貨等，業務員 受託前應先對客戶辦理徵信，了解客戶背景
(D)客戶交易目的為避險，就不需再徵信



16(B).

111 如客戶對金融商品無交易意願，金融從業人員為業績考量應：
(A)將其從客戶名單刪除，不再提供服務
(B)了解客戶的需求，找尋適合客戶的商品
(C)與客戶約定損失共同承擔，勸誘交易
(D)將客戶轉由其他從業人員服務



17(A).

139 辦理客戶資產或財物的保管時應依下列何項原則辦理？
(A)善良管理原則
(B)追求利潤原則
(C)強制公開原則
(D)互惠原則



18(D).

140 接受客戶受託執行之業務，何者得為之？
(A)明顯違反相關法令規定者
(B)收受客戶酬庸，而未損及公司利益者
(C)未經主 管機關核准承辦之業務活動
(D)符合相關法令規定，且業經主管機關核准之業務



19(B).

273 客戶李四有一筆定存 500 萬元到期，欲從事商品投資，金融從業人員應：
(A)建議李四申購高額手續費之商品為自己賺取獎金
(B)依李四需求，建議客戶申 購適合自己的商品
(C)視公司本月主推商品為何，建議李四申購該商品
(D)如這個月已達到業績目標，勸誘李四下個月再申購



20(D).

331 投信投顧從業人員為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時，不得有下列何種行 為?
(A)藉主管機關對某項產品或業務之核准，作為證實該申請事項或誤導投資人 認為主管機關已保證投資價值或獲利之宣傳
(B)提供贈品或其他利益以招攬客戶
(C)對同業為攻訐之廣告
(D)以上皆是



21(D).

336 金融服務業從事投資顧問事業其從業人員應以善良管理人之注意處理受任事務，除 應遵守主管機關發布之相關函令外，並應確實遵守何種事項？
(A)不得收受委託者 資金，代理從事證券投資行為
(B)除法令另有規定或委託者另有指示外，對因委任 關係而得知委託者之財產狀況及其他之個別情況，應保守秘密，不得洩漏予任何第 三人
(C)不得另與委託者為證券投資收益共享、損失分擔之約定
(D)以上皆是



22(D).

409 下列何種人員不得以特定身分取得初次上市之股票？
(A)基金經理人
(B)交易部主管
(C)全權委託投資經理人
(D)以上皆是



23(B).

55 金融從業人員行銷商品時應考慮
(A)公司的營業方針高低
(B)顧客真正的需求
(C) 公司的獲利
(D)自身的佣金



24(D).

70 登載及製播廣告，應注意下列何款行為？
(A)避免誤導消費者不正確之價值及理財觀念
(B)廣告應清楚、公正
(C)不得使用類似大眾所熟悉之他人商標，以混淆消費者
(D)以上皆是



25(D).

563 金融服務業應共同信守的基本業務經營原則是：
(A)專業原則
(B)保密原則
(C)公平 競爭原則
(D)以上皆是



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喵ㄨ剛剛做了阿摩測驗，考了100分