1(C).147 金融從業人員基於職業道德應如何對待客戶，下列何者行為是不對的？
(A)公平對待所有的客戶
(B)將客戶的利益置於公司利益或員工利益之上
(C)將公司利益或員工利益置於客戶的利益之上
(D)以客戶最高利益行事
2(C).301 下列何者為金融從業人員爭取業務時之禁止行為？
(A)與往來客戶或相關人員有
不當利益之約定
(B)收受往來客戶或相關人員之不當利益
(C)選項A、B皆是
(D)選項A、B皆非
3(C).303 金融機構對交易對手承諾事項負有進行交易之義務，係基於下列何種原則？
(A)專業原則
(B)保密原則
(C)忠實誠信原則
(D)管理謹慎原則
4(C).X
304 對公司有控制能力之法人股東，應訂定相關之執行職務守則以為遵循，此為擔任董
事、監察人之何種義務？
(A)忠實與注意義務
(B)保密義務
(C)善良管理義務
(D)守法義務
5(C).X
305 對公司有控制能力之法人股東或其代表人，於參加股東會應本於何項原則，行使其
投票權？
(A)誠信原則
(B)能力原則
(C)善良管理原則
(D)守法原則
6(B).332 證券投信事業對於有業務往來的證券商，應採何種管理事項?
(A)應簽訂書面約定，將退還手續費捐予慈善機構
(B)定期對財務、業務及服務品
質作評比
(C)除退還的手續費之外，得接受證券商的其它利益
(D)以上皆是
7(B).334 金融從業人員對誰負有忠實誠信義務？
(A)所有投資大眾
(B)客戶
(C)公司股東
(D)以上皆是
8(A).338 忠實誠信義務原則之主要涵義為：
(A)客戶利益優先
(B)公司利益優先
(C)個人利益優先
(D)以上皆是
9(C).345 金融從業人員同時具有核保及理賠人員資格者，是否可同時擔任二者職務？
(A)可以
(B)只要所屬保險公司允許則可
(C)僅得擇一擔任，以避免利益衝突
(D)依其個人意願
10(B).346 金融從業人員同時兼有保險代理人、經紀人資格者，是否可同時申請二者執業書?
(A)可以
(B)為避免利益衝突，僅得擇一
(C)視情況而定
(D)依其個人意願
11(A).353 金融從業人員執行業務時，下列敘述何者不當?
(A)應善加利用職務所得訊息，為本身牟取利益
(B)不以職務所得訊息，為本身牟取利益
(C)應以客戶利益優先，不以個人業績為考量
(D)不以本身利益仲介客戶從事非法交易
12(D).X
358 金融服務業之業務人員面對本身業績與公司規定衝突時，應該如何面對？
(A)為了本身業績考量，可以忽略它
(B)以公司的規定為主
(C)先把公司提供的金融商品或服務銷售出去，再向上級反應
(D)以上皆非
13(D).X
373 以下何者不得參與投資決策？
(A)與業務相關人員有利害關係者
(B)投資決策人員
(C)具有運用決定權人
(D)以上皆是
14(B).384 公司董事、監察人或經理人，對下列何種行為應予避免？
(A)對於本身及客戶之資
訊負有保密責任
(B)透過使用公司資產、資訊或藉由職務之便以獲取私利
(C)遵循法令規章
(D)保護並適當使用公司資產
15(D).X
394 金融從業人員銷售對自己有利益的商品，如果該商品不符合客戶的需求，將會違反
什麼原則？
(A)能力原則
(B)利益衝突原則
(C)損失原則
(D)以上皆是
16(A).402 依據投信投顧公會會員自律公約，會員對其與客戶間或不同客戶之間的利益衝突情
事，處理原則為?
(A)應避免之
(B)以口頭約定作為依據
(C)以多數客戶之利益
為依據
(D)以損益標準作為處理原則
17(D).412 金融從業人員得否蒐集或利用他人個人資料？
(A)不可以
(B)視情況而定
(C)可以
(D)可以，但須依相關法規辦理
18(A).X
486 金融從業人員從事保險業務招攬，主張損害補償原則，主要理由為何？
(A)預防道德危險發生
(B)預防損害發生
(C)預防不當得利發 生
(D)以上皆是
今日錯題測驗-證照◆金融職業道德-阿摩線上測驗
謝佩凌剛剛做了阿摩測驗，考了66分
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