今日錯題測驗-防制洗錢與打擊資恐法令及實務1-阿摩線上測驗

阿摩：人生是可以逆轉勝的

100分

(1 分41 秒)

模式:今日錯題測驗
科目:防制洗錢與打擊資恐法令及實務1

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1(B).

7.依重要政治性職務之人與其家庭成員及有密切關係之人範圍認定標準，重要政治性職務之人範圍不包括下列何人？
(A)行政院政務委員
(B)最高法院法官
(C)與立法委員相當於配偶之同居伴侶
(D)與直轄市議會副議長為同一合夥事業之合夥人

2(A).

51.下列何者非為證券商針對高風險或具特定高風險因子之客戶所應執行的「加強驗證」作業？
(A)取得姓名、出生日期與居住地址
(B)取得寄往客戶所提供住址之客戶本人／法人或團體之有權人簽署回函
(C)實地查訪
(D)取得過去證券商往來資訊並照會該證券商

3(C).

54.對保險公司而言，下列哪一種保險銷售管道的洗錢風險最小？
(A)電話行銷
(B)網路投保
(C)保險公司業務員面對面銷售
(D)透過保險代理人或經紀人交易

4(A,B,C).

69.證券期貨業對於洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，應至少涵蓋客戶、地域、產品及服務、交易或支付管道等面向，並應辦理下列哪些事項？
(A)製作風險評估報告，並送金融監督管理委員會備查
(B)考量所有風險因素，以決定整體風險等級及降低風險之適當措施
(C)訂定更新風險評估報告之機制
(D)將製作完成之風險評估報告於金融監督管理委員會指定網站辦理公告申報

5(A,C,D).

73.客戶或具控制權者如為下列何種對象，得無需適用辨識及驗證實質受益人身分之規定？
(A)員工持股信託客戶
(B)未公開發行之公司
(C)金融機構辦理之財產保險
(D)我國公開發行公司之子公司

6(A,B,C).

74.若客戶出現經媒體、報章雜誌或網際網路等媒體即時報導之特殊重大案件，該涉案人在銀行從事之存款、提款或匯款等交易，且交易具顯屬異常之疑似洗錢或資恐交易表徵，就金融機構之對應處理，下列敘述何者正確？
(A)符合監控型態，應篩選為預警交易
(B)應加以檢視
(C)評估是否要進行可疑交易申報
(D)進行可疑交易申報後，要向媒體說明已進行可疑交易申報

7(B,D).

77.證券商防制洗錢與打擊資恐之內部控制制度聲明書，於提報董事會通過後，應揭露並於下列何者辦理公告申報？
(A)證券商營業處所
(B)證券商網站
(C)每日於全國發行之報紙
(D)主管機關指定網站

8(C,D).

78.有關為控管或抵減保險公司所判斷的高洗錢／資恐風險情形所採行之強化措施，下列何者錯誤？
(A)提高客戶審查層級
(B)提高交易監測頻率
(C)屬較高風險之人壽保險契約，於訂定契約時已採行強化客戶審查措施，則於給付保險金前，無需再辨識及驗證實質受益人之身分
(D)以過去保存資料為身分辨識與驗證依據

最頂 ▬

完全正確!

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谷丹丹剛剛做了阿摩測驗，考了100分