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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(A).

3. 下列關於「證券承銷」之敘述何者正確？
(A)可有「包銷」或「代銷」兩種方式
(B)證券自營商須經證券主管機關專案許可，始能例外從事承銷業務
(C)可分為發行市場上之承銷與流通市場之承銷兩種層次
(D)證券承銷商與發行人之間，係特定法律關係，而非屬契約關係



2(A).

4. 會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證，應經何一機關之核准？
(A)金融監督管理委員會
(B)財政部
(C)證券交易所
(D)會計師公會



3(B).

7. 上市公司持股超過百分之十之大股東，得於申報之日起幾日後，依主管機關所定持有期間及每一 交易日得轉讓數量比例在集中市場轉讓持股？
(A)二日
(B)三日
(C)四日
(D)五日



4(D).
X


13. 下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤？
(A)股票上櫃滿六個月
(B)每股市場成交收盤價格在票面之上
(C)設立登記屆滿三年以上
(D)實收資本額達新臺幣三億元以上



5(B).

15. 依「公司法」第 167 條第 2 項規定，收回或收買之股份，公司應於幾個月內按市價出售，逾期未 出售者，視為公司未發行股份並變更登記？
(A)二個月
(B)六個月
(C)九個月
(D)十二個月



6(D).

17. 公開發行公司應於每月何時前，彙總向主管機關申報持股變動之情形？
(A)二日
(B)五日
(C)十日
(D)十五日



7(D).

20. 證券商經營期貨交易輔助業務者，應以何者名義從事期貨交易之招攬業務？
(A)證券經紀商
(B)兼營期貨商
(C)綜合證券商
(D)委任期貨商



8(A).

23. 對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則，係由下列何者單位負責擬定？
(A)證券商業同業公會
(B)臺灣證券交易所
(C)證券櫃檯買賣中心
(D)臺灣集中保管結算所



9(B).

24. 集中保管帳簿劃撥作業，參加人帳簿、客戶帳簿及其入帳憑證應自登載之日起至少保存多久？
(A)十年
(B)十五年
(C)二十年
(D)永久保存



10(D).

25. 證券商辦理融資融券時，對客戶所留存融券賣出之價款或融券保證金，依法不得作下列何項之運 用：
(A)辦理融資業務之資金來源
(B)向證券金融事業轉融通證券之擔保
(C)銀行存款
(D)買賣公司債



11(D).

29. 依「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定，非屬徵求委託書之受託代理人，除股務 代理機構外，所委託之人數不得超過：
(A)十五人
(B)二十人
(C)二十五人
(D)三十人



12(D).

33. 如果以限價賣出，其成交價位最可能是？
(A)下一盤跳動之成交價
(B)下兩盤跳動之成交價
(C)委託價位以下之成交價
(D)委託價位以上之成交價



13(D).

36. 公司申請有價證券上櫃需符合一定之條件，下列何者為非？
(A)經二家以上證券商書面推薦者
(B)設立滿二個完整會計年度
(C)公司內部人及該等內部人持股逾百分之五十之法人以外之記名股東人數不少於三百人
(D)實收資本額在新臺幣一億元以上者



14(D).

37. 櫃檯買賣證券經紀商對於以 IC 卡、網際網路等電子式交易型態列印之買賣紀錄及電腦檔案委託 紀錄，對無爭議者應至少保存多久之期限？
(A)六個月
(B)一年
(C)三年
(D)五年



15(B).

38. 融券之證券，每一交易單位之市場價格，超過規定融券限額時，委託人信用帳戶內如無融券餘額， 得融券幾個交易單位？
(A)不得融券
(B)一交易單位
(C)二交易單位
(D)三交易單位



16(A).
X


41. 關於公開收購公開發行公司有價證券行為之管理，下列何者正確？
(A)應經金融監督管理委員會核准後始得為之
(B)應向金融監督管理委員會申報並公告後始得為之
(C)應報請金融監督管理委員會核備後始得為之
(D)應由金融監督管理委員會立案審核通過後始得為之



17(D).

42. 上市有價證券安定操作以何者為交易主體？
(A)證券經紀商
(B)證券自營商
(C)協辦承銷商
(D)主辦承銷商



18(D).

46. 證券集中交易市場內有價證券之買賣分為哪三種？
(A)普通交割之買賣、成交日交割之買賣、集中交割之買賣
(B)成交日交割之買賣、集中交割之買賣、特約日交割之買賣
(C)普通交割之買賣、集中交割之買賣、特約日交割之買賣
(D)普通交割之買賣、成交日交割之買賣、特約日交割之買賣



19(C).

25. 證券交易所應向何者繳存營業保證金？
(A)臺灣銀行
(B)金融監督管理委員會指定之銀行
(C)國庫
(D)中央銀行



20(A).

33. 依「證券交易法」規定，在公司制證券交易所買賣限於何者？
(A)訂有使用有價證券集中交易市場契約之證券自營商或證券經紀商
(B)機構投資人
(C)已開戶之自然人
(D)有行為能力之投資人



21(D).

34. 下列何種人員不得進入集中交易市場？
(A)主管機關派任之監理人員
(B)經向證交所登記准予進入市場之證券商業務人員
(C)證交所之場務執行人員暨場務工作人員
(D)證券商業同業公會派駐人員



22(C).

36. 櫃檯買賣股票於證券商營業處所議價買賣之交易時間為何？
(A)週一至週五每日 9:00～12:00
(B)週一至週五每日 9:00～13:30
(C)週一至週五每日 9:00～15:00
(D)每日 13:40～15:00



23(C).

45. 櫃檯買賣有價證券最近 30 個營業日內第一次被列為處置股票者，證券櫃買中心即於次一營業 日起幾個營業日，對該有價證券採行人工管制之撮合終端機執行撮合作業？
(A)3 個
(B)5 個
(C)10 個
(D)15 個



24(B).

47. 櫃買中心繼續提列特別給付結算基金之上限為多少？
(A)新臺幣一億元
(B)新臺幣三億元
(C)新臺幣六億元
(D)新臺幣十億元



25(D).

48. 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤，須為買回、轉賣者，應如何處理？
(A)於發生錯誤兩日內以錯帳處理專戶為之
(B)於發生錯誤次一營業日以違約處理專戶為之
(C)於發生錯誤當日或次一營業日以任一客戶之買賣帳戶為之
(D)於發生錯誤當日或次一營業日以錯帳處理專戶為之



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