1(A).7.依我國期貨交易法，關於期貨交易契約，下列何者正確？
(A)涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約核准時，應先會商中央銀行同意
(B)經期貨交易所董事會同意，得在期貨交易所交易
(C)如無特殊情形，主管機關准駁貨幣期貨交易契約的期間，不得超過三個月
(D)期貨交易契約不符資金自由流動原則時，主管機關得撤銷之。
2(C).100.期貨交易所有下列何種情事，應先報主管機關核准？(1)變更資本額；(2)終止與期貨商使用市場契約；(3)合併；(4)轉投資其他事業。
(A)(1)、(2)、(3)、(4)
(B)僅(1)、(2)、(3)
(C)僅(1)、(3)、(4)
(D)僅(2)、(3)、(4)。
3(A).95.期貨結算機構替結算會員進行結算交割前，應與其簽訂何種契約？
(A)期貨結算交割契約
(B)期貨集中交易市場使用契約
(C)期貨交易受託契約
(D)委託保管契約。
4(D).42.下列何者不正確？
(A)期貨商經主管機關依期貨交易法規定撤銷其營業許可或命令停業者，應了結被撤銷或停業前所為期貨交易事務
(B)經撤銷營業許可之期貨商於了結期貨交易事務時，就其了結目的之範圍內，仍視為期貨商
(C)因命令停業之期貨商，於了結期貨交易事務之範圍內，視為未停業
(D)期貨商於部分業務歇業時，應由負責人陳明事由向所屬之期貨公會申報。
5(D).224.期貨商負責人與業務員管理規則所稱業務員，不包括下列何者？
(A)開戶、受託人員
(B)結算交割人員
(C)內部稽核
(D)人事、總務。
6(D).74.依期貨信託事業設置標準規定，符合主管機所定資格條件，得申請兼營期貨信託事業之機構，不包括以下何者？
(A)期貨經理事業
(B)證券投資信託事業
(C)信託業
(D)銀行業。
7(D).61.依我國期貨交易法之規定，禁止特定內部人(例如期貨交易所董事)利用內線消息進行與該消息有關之期貨或其相關現貨交易行為，有關該種內線消息之敘述，下列何者正確？
(A)該種消息須足以重大影響期貨交易價格始可
(B)該種消息未公開前內部人不可進行交易，若已公開則可進行交易
(C)間接獲悉足以重大影響期貨交易價格消息，亦在禁止之列
(D)選項ABC皆是。
8(D).有關證券商申請經營期貨交易輔助業務應符合之規定，下列敘述何者錯誤？
(A)最近三個月未曾受主管機關警告處分
(B)最近半年未曾受主管機關撤換其負責人或其他有關人員之處分
(C)最近一年未曾受主管機關全部或一部之停業處分
(D)最近二年未曾受主管機關停止或限制買賣之處分
9(C).期貨信託事業之業務員從事之業務，包括：甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售；乙.期貨交易及相關投資之研究分析；丙.基金之經營管理；丁.執行基金之交易及投資；戊.內部稽核；己.主辦會計。下列有關上開業務員不得相互兼任之規定何者為真？
(A)甲、乙不得相互兼任
(B)乙、丙不得相互兼任
(C)乙、丁不得相互兼任
(D)選項ABC皆非
10(B).10. 依我國期貨交易法之規定，期貨商購置非營業用不動產時，主管機關得對其所為之行政處分，
下列何者錯誤？
(A)限期命其改正
(B)累積記點再禁止其增資
(C)撤換有關人員
(D)警告
11(C).10. 為防止 2008 年金融風暴之發生，美國於 2010 年制定何法律，特別將衍生性金融商品中交換契約納
入規範，並使 CFTC 隨之進行大規模修正其規則與命令？
(A)Gramm–Leach–Bliley Act
(B)Glass–Steagall Act
(C)Dodd-Frank Act
(D)Commodity Exchange Act
12(A).19. 依日本期貨交易人保護基金補償制度，日本境內期貨商萬一破產造成無法償還期貨交易人資產時，
保護基金代其賠償金額範圍為何？
(A)1 千萬日圓
(B)2 千萬日圓
(C)3 千萬日圓
(D)5 千萬日圓
13(B).22. 得擔任期貨信託事業之專業發起人中，除金融控股公司外，其他事業如欲擔任期貨信託事業之專業發
起人，均至少必須成立滿多少年？
(A)五年
(B)三年
(C)二年
(D)一年
14(A).45. 依我國期貨交易法之規定，主管機關得於以下何種期貨事業或組織，派駐監理人員？甲.期貨交易所；
乙.期貨結算機構；丙.期貨商業同業公會；丁.證券暨期貨市場發展基金會
(A)甲、乙
(B)甲、乙、丙
(C)乙、丙、丁
(D)甲、丙、丁
15(C).48. 外國期貨商在中華民國境內設置分支機構者，應具備主管機關公告之外國期貨交易所的何種經紀商資格？
(A)仲介經紀商
(B)非結算會員經紀商
(C)結算會員經紀商
(D)任何經紀商均可
16(D).1. 依我國期貨交易法之規定，下列何種交易應受期貨交易法之規範？
(A)外匯經紀商經核准在其營業處所經營之外幣保證金交易
(B)金融機構經核准在營業處所經營之交換交易（swaps）
(C)金融機構經核准在營業處所經營之貨幣選擇權
(D)選項ABC皆非
17(A).32. 有關期貨經紀商可經營之期貨業務，包括下列何項？甲.對不特定人募集之期貨信託基金之銷售機
構；乙.期貨經理事業；丙.期貨顧問事業；丁.全權委託期貨交易之保管機構
(A)甲、乙、丙
(B)甲、乙、丁
(C)乙、丙、丁
(D)甲、乙、丙、丁
18(C).17. 外國期貨商在我國境內新設置分支機構經營期貨經紀業務者，其專撥在中華民國境內營業所
用之資金，最低為新臺幣：
(A)五千萬元
(B)一億元
(C)二億元
(D)四億元
19(C).29. 依我國期貨交易法，期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該結算會員繳存之何種款項
有優先受償權利？
(A)賠償準備金
(B)結算保證金
(C)交割結算基金
(D)違約損失準備
20(C).16. 證券商如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者，該證券商之淨值應達下列何種規模？
(A)新臺幣六十億元以上
(B)新臺幣七十億元以上
(C)新臺幣八十億元以上
(D)新臺幣一百億元以上
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