1(D).369 在證券市場中，下列何者存在有利害衝突關係？
(A)公開發行公司與證券承銷商之
間對於公司發行證券募集資金承銷價格之訂定
(B)上市(櫃)公司與證券投資人之
間對於公司資訊公開之期求
(C)上市(櫃)公司經營者與股東之間對於公司利益之
考量
(D)以上皆是
2(A).373 以下何者不得參與投資決策？
(A)與業務相關人員有利害關係者
(B)投資決策人員
(C)具有運用決定權人
(D)以上皆是
3(B).382 客戶利益優先及禁止不當得利是屬於下列何者原則？
(A)公開原則
(B)忠實義務原則
(C)保密原則
(D)能力原則
4(B).401 下列何者不符合投信管理基金的利益衝突處理原則?
(A)管理一個以上基金的經理人，不得對同一支股票有同時或同日作相反投資決定
(B)公司進行自有資金交易時，應優先執行基金買賣，並以利於公司之成交價格分配
予客戶
(C)經手人員知悉公司管理基金對特定股票的交易時，不得於該買賣前後 7
日進行個人交易
(D)經手人員買賣具股權之衍生性商品須持有至少 30 日
5(C).X
405 投資顧問事業從業人員行為準則針對經手人員及利害關係人帳戶往來有所規範。所
謂的利害關係人不包括：
(A)未成年子女
(B)本人
(C)配偶利用他人名義投資衍
生性金融商品而間接受有利益者
(D)以上皆非
6(C).94 金融從業人員於登錄後，應於期滿前辦妥換發登錄證手續，未辦妥前不得為保險之招攬。下列何者為登錄證之有效期間？
(A)2 年
(B)3 年
(C)5 年
(D)6 年
7(B).97 金融從業人員從事保險業務招攬時依法有何義務？A.應出示登錄證 B.應告知授權範圍 C.提供名片
(A)AC
(B)AB
(C)BC
(D)ABC
8(C).X
573 下列何者是屬於金融消費者保護法所謂的金融消費爭議，而受金融消費者保護法的保護？
(A)金融消費者與金融服務業間因商品或服務所生之刑事爭議
(B)金融消費者與金融服務業間因商品或服務所生之民事爭議
(C)金融消費者與金融服務業間因商品或服務所生之刑事及民事爭議
(D)金融消費者與金融服務業間所生之任何爭議
9(B).603 公司在本身合乎規定之情形下申請案件，僅為縮短辦理時程而對公家機關承辦公務員贈送高價禮品，是否合法？
(A)基於人情世故不構成違法
(B)構成不違背職務行賄
罪
(C)構成違背職務行賄罪
(D)送禮均不構成違法送錢才違法
10(B).616 受理檢舉機關之承辦公務員，洩漏貪污瀆職案件檢舉人之資料，最可能觸犯何罪？
(A)背信罪
(B)洩漏國防以外秘密罪
(C)公務員登載不實罪
(D)湮滅刑事證據罪
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喵ㄨ剛剛做了阿摩測驗，考了80分
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