今日錯題測驗-投信投顧相關法規（含自律規範）-阿摩線上測驗

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模式:今日錯題測驗
科目:投信投顧相關法規（含自律規範）

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1(A).

證券投資信託事業募集證券投資信託基金，經申請核准或申報生效後，除金管會另有規定外，須符合下列何者條件及一定規模後，始得辦理追加募集？
(A)自開放買回之日起至申請（報）送件日屆滿一個月
(B)自開放買回之日起至申請（報）送件日屆滿二個月
(C)自開放買回之日起至申請（報）送件日屆滿三個月
(D)自開放買回之日起至申請（報）送件日屆滿六個月

2(C).

49. 投顧事業從事業務廣告及製發宣傳文件等行為，應將其從事廣告、公開說明會及其他營業活動製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄保存多久?
(A)一年
(B)二個月
(C)二年
(D)四個月

3(B).

50、（）證券投資信託或證券投資顧問公司應按照程序安排公司的內部紀錄與由第三人（如交易所、銀行、保管人、交易對手及執行買賣之經紀商）所開具的紀錄對帳，以便認定及修正任何錯誤、遺漏或資產錯置情形。對帳應至少多久一次？
(A) 每週
(B) 每月
(C) 每季
(D) 每年

4(B).

17.針對國內開放式組合型基金之敘述，何者有誤？
(A)該種基金至少應投資於五個以上子基金
(B)每個子基金最高投資上限不得超過本基金淨資產價值之 20%
(C)不得投資於其他組合基金
(D)不得為放款或以本基金資產提供擔保

5(A).

9. 基金受益人自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證幾年以上?且其所表彰受益權單位數占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人，以書面申請主管機關核准後自行召開之?
(A)1 年，3%
(B)2 年，3%
(C)2 年，5%
(D)3 年，5%

6(A).

5. 全權委託投資契約之受任人每月應於何時將上月新開立、變更、撤銷、解除及終止之全權委託投資契約統計資料函報公會？
(A)每月五個營業日前
(B)每月七個營業日前
(C)每月十個營業日前
(D)每月十五個營業日前

7(B).

42. 依證券投資信託及顧問法規定，何種事業不得兼營證券投資信託事業？
(A)證券商
(B)期貨商
(C)期貨信託事業
(D)期貨顧問事業

8(B).

42. 下列有關以自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易之敘述，下列何者錯誤？
(A)須達到執行門檻且符合再平衡交易之約定條件才能執行再平衡
(B)以自動化工具提供證券投資顧問服務，投資標的必為經金管會核准或申報生效得募集及銷售之證券投資信託基金或境外基金
(C)電腦系統自動為客戶執行再平衡交易後，應即時將交易執行結果通知客戶
(D)須於內部控制制度中訂定交易頻率之監控管理措施

9(C).

44. 全權委託投資契約之客戶對於委託投資帳戶之資產交易情形進行查詢時，應注意哪些事項？甲.約定以書面為之者，客戶須提出書面申請書；乙.不得與受任人相互約定其他查詢方式；丙. 受任人應製作客戶查詢紀錄
(A)僅甲
(B)僅乙
(C)僅甲、丙
(D)甲、乙、丙皆是

10(C).

48. 投信事業經營投信基金顯然不善者，則依現行法令規定，下列處理方式何者正確？
(A)交由該基金之保管機構管理
(B)由受益人會議自行決議如何處理
(C)主管機關得命該投信事業將該投信基金移轉於經指定之其他投信事業經理
(D)由該投信事業向投資人說明後進行清算

11(B).

44.投信事業及投顧事業之董事、監察人、經理人或受僱人執行職務有違反證券投資信託及顧問法或其他有關法令之行為，足以影響業務之正常執行時，主管機關得隨時命令該事業停止其執行業務，期限最長為：
(A)六個月
(B)一年
(C)二年
(D)三年

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完全正確!

11.

今日錯題測驗-投信投顧相關法規（含自律規範）-阿摩線上測驗

Chifung Lin剛剛做了阿摩測驗，考了100分