1(C).期貨商受託從事期貨交易，應於何時作成買賣報告書交付期貨交易人？
(A)成交後一週內作成
(B)成交後之當月內作成
(C)成交後即作成
(D)成交後之第三個營業日內作成
2(B).47、 （ ） 依我國期貨交易法之規定，期貨業應於每會計年度終了後多久時間內，向主管機關申報內部控制聲明書？
(A) 一個月
(B) 三個月
(C) 四個月
(D) 六個月。
3(A).36. 對會員制期貨交易所之敘述，下列何者不正確？
(A)會員制期貨交易所，為非以營利為目的之財團法人
(B)會員制期貨交易所會員不得少於 7 人
(C)會員制期貨交易所，其最低出資額，由主管機關規定
(D)會員制期貨交易所會員之出資，以現金為限
4(B).39. 主管機關對於違反期貨交易法之期貨業從業人員，除依期貨交易法處罰外，並得視情節輕重進行何種處分？
(A)警告
(B)解除其職務
(C)命令停止其一年以下業務之執行
(D)選項ABC皆是
5(A).34. 證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務之規定，下列何者不正確？
(A)應自主管機關許可之日起三個月內向主管機關申請核發許可證照
(B)未於期限內申請核發許可證照者，廢止其分支機構經營期貨輔助業務之許可
(C)未於期限內申請核發許可證照者，如有正當理由，得申請延展
(D)延展期限不得超過六個月，並以一次為限
6(D).35. 有關期貨信託基金追加募集之規定，何者有誤？
(A)對不特定人募集之期貨信託基金符合一定條件得辦理追加募集
(B)申請書件應送由同業公會審查轉報主管機關申請核准
(C)自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月
(D)申報日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數之比率達百分之九十以上
7(D).27. 有關期貨商或他業兼營期貨業務者申請增加業務種類應符合之規定，下列敘述何者錯誤？
(A)最近三個月未曾受主管機關警告處分
(B)最近半年曾受主管機關為撤換其負責人之處分，但其情事已具體改善並經金管會認可者，仍
得申請增加業務種類
(C)最近一年未曾受主管機關全部或一部之停業處分
(D)最近二年未曾受主管機關停止或限制買賣之處分
8(C).33. 有關期貨商應按月編製之對帳單，下列何者正確？
(A)期貨商應保存對帳單三年，其資料得以媒體保存
(B)期貨商應保存對帳單三年，其資料不得以媒體保存
(C)期貨商應保存對帳單二年，其資料得以媒體保存
(D)期貨商應保存對帳單二年，其資料不得以媒體保存
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