20. 有關 OBU 之敘述,下列何者錯誤?
(A) OBU 客戶應強化確認客戶身分程序,審慎控管相關風險
(B) OBU 之業務屬性係提供境外客戶離岸外幣金融服務,有涉及較高風險之可能性
(C) OBU 屬境外業務,不適用我國洗錢防制相關法令及銀行公會自律規範等規定
(D) OBU 辦理新開戶時,不得勸誘或協助境內客戶轉換為非居住民身分開戶
51. 金融機構 L 接獲金管會轉知一則涉及在公海與北韓船隻進行油品買賣之情資,L 發現其中一涉案人 K
為其 OSU 客戶,但已無庫存。經輸入資料庫比對,則查無資料。L 後續處理方式,下列何者正確?
(A)公告 K 為高風險之拒往戶
(B)帳戶無庫存,毋須申報可疑交易
(C)重新確認客戶身分,調整風險等級
(D)資料庫比對無異常下,暫毋須作任何處理
68. 若欲了解甲公司之實質受益人,甲公司有多位股東(但甲公司沒有發行無記名股票),從甲公司提供的股權資料為:自然人 A (15%)、自然人 B (10%)、自然人 C (15%)、自然人 D (20%)、法人乙公司 (30%),法人乙公司的股權資料為:自然人 A(30%)、自然人 B(30%)、自然人 D(40%)。請問下列哪些人不是甲公司之實質受益人?
(A)自然人 A (B)自然人 B (C)自然人 C (D)自然人 D
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