阿摩：不做阿摩，不會怎麼樣，做了阿摩，你會很不一樣
100分
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模式:今日錯題測驗
科目:防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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1(C).

10. 風險基礎方法不適用於何者？
(A)客戶審查
(B)風險評估
(C)大額交易申報
(D)可疑交易申報



2(C).

22. 證券期貨業應確保其國外分公司或子公司在符合當地法令情形下，實施與總公司或母公司一致之防制 洗錢及打擊資恐措施。倘因外國法規禁止，致無法採行與總公司或母公司相同標準時，應採取合宜之 額外措施，以管理洗錢及資恐風險，並向下列何者申報？
(A)法務部調查局
(B)外交部駐外單位
(C)金融監督管理委員會
(D)亞太防制洗錢組織



3(C,D).

60. 經保險公司內部系統檢核，發現保戶甲為資恐防制法指定制裁之個人，保險公司以下作法何者錯誤？
(A)禁止對其保單為付款
(B)禁止核准甲申請之保單借款
(C)自知悉之日起算十個營業日內完成指定制裁對象通報
(D)保戶甲被指定制裁前已申請而公司尚未給付之款項應立即給付之



4(A,B,C,D).

62. 有關我國洗錢防制法的立法目的，下列何者正確？
(A)強化國際合作
(B)穩定金融秩序
(C)促進金流之透明
(D)健全防制洗錢體系



5(A,B,D).

70. 依照我國法令，交易對象為下列何者時可以免除辨識及驗證其實質受益人身分之規定的適用？
(A)外國政府機關
(B)我國公營事業機構
(C)我國社會福利機構
(D)受我國監理之金融機構及其管理之投資工具



6(A,B,D).

73. 依防制洗錢金融行動工作組織(FATF)相互評鑑方法論之一般指引，下列何者規定應明訂於法律或其 他可執行的工具中？
(A)客戶審查
(B)紀錄留存
(C)交易監控
(D)申報可疑交易



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今日錯題測驗-防制洗錢與打擊資恐法令及實務1-阿摩線上測驗

Lucky剛剛做了阿摩測驗，考了100分