阿摩：重複出現的題目，才是最重要的題目
100分
(33 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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1(B).

2. 有關防制洗錢金融行動工作組織(FATF)頒布 40 項建議中之第 24 項及第 25 項有關法人與法律協議透 明度的要求，下列何者敘述正確？
(A)各國應禁止發行無記名股票與無記名認股權證
(B)各國應確保主管機關針對信託可查詢到足夠且正確的信託人、受託人、受益人資訊
(C)各國針對法律協議的防制洗錢措施應以由金融機構擔任的信託業者為規範重點，而非民事信託
(D)考量到個資的保護，實質受益權的資訊應由金融機構取得，主管機關不宜取得或保有相關資訊



2(D).

4. 關於 FATF 建議 10「客戶審查」規定金融機構執行客戶審查時機，下列敘述何者錯誤？
(A)客戶進行臨時性轉帳超過一定門檻時
(B)發現客戶有疑似洗錢或資恐表徵態樣、行為時
(C)對於過去取得客戶身分資料之真實性或妥適性有所懷疑時
(D)原則上在客戶與金融機構完成業務關係後，才需進行客戶審查



3(D).

11. 我國於民國 107 年 11 月 7 日修正洗錢防制法，新增納入下列何者業務於洗錢防制規範？
(A)銀樓業務
(B)融資性租賃業務
(C)郵政儲金匯兌業務
(D)虛擬通貨平台及交易業務



4(A).

12. 金融機構從業人員對於洗錢防制新制的理解，下列何者不適當？
(A)金融機構對於國際制裁應有一定之敏捷度，如有歐盟發布資恐名單，應即執行凍結措施
(B)金融機構於目的事業主管機關禁止與洗錢或資恐高風險國家或地區為匯款或交易時，應即配合執行反 制措施
(C)金融機構於執行目標性金融制裁措施時，不能僅以制裁名單對象為限，對於第三人受託而為制裁對象 持有財產情形，亦應執行
(D)國家風險評估主要是協助金融機構檢視其風險因子與參數設定之合理性。金融機構不宜將國家風險評 估中高風險部分一律拒絕交易



5(D).

13. 有關「資恐罪刑化」，下列敘述何者正確？
(A)我國的「資恐防制法」尚未納入資恐罪刑化條款
(B)資恐罪刑化之內容為「資助恐怖活動罪刑化」
(C)資恐罪刑化對資恐犯罪之成立，以證明該財物或財產上利益為供特定恐怖活動為必要
(D)資恐罪刑化是對於「資恐者」之刑事追訴，以徹底達到遏止資恐之目標



6(A).

25. 對於法人實質受益人之辨識與驗證，下列敘述何者錯誤？
(A)對於我國公開發行公司與非公開發行公司之實質受益人，應適用相同的規則
(B)若實質受益人為現任國外政府之重要政治性職務人士，應直接視法人客戶為高風險客戶
(C)若實質受益人為現任國外政府之重要政治性職務人士之家庭成員，應直接視法人客戶為高風險客戶
(D)若為現任國內政府之重要政治性職務人士，應與客戶建立業務關係時，審視其風險



7(B).

42. 「銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」指出風險基礎方法(Risk-Based Approach)之目的與 下列何者無直接關係？
(A)協助銀行發展與洗錢及資恐風險相當之防制與抵減措施
(B)以利銀行確認客戶身分
(C)以利銀行決定其防制洗錢及打擊資恐資源之配置、建置其內部控制制度
(D)以利銀行訂定和執行防制洗錢及打擊資恐計畫應有之政策、程序及控管措施



8(A,D).

62. 有關犯罪所得之敘述，下列何者正確？
(A)因犯罪而取得或變得之財物或財產上利益及其孳息
(B)洗錢犯罪之構成及犯罪所得之沒收，以特定犯罪經判決有罪為前提
(C)犯罪所得變得之物或財產上利益亦為犯罪所得，第三人即使善意取得，亦應沒收
(D)為犯罪組織工作所取得之薪資亦為犯罪所得



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