阿摩：全世界都不相信你會成功，你自己相信，那你就會成功
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模式:今日錯題測驗
科目:防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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1(B).

11. 下列何者並非認識客戶應包含的資訊範圍？
(A)信託受託人
(B)信託交易對 象
(C)信託受益人
(D)信託監察人



2(A,D).

15. 有關銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引，下列敘述何者錯 誤？
(A)本指引依「銀行業及電子支付機構電子票證發行機構防制洗錢及打 擊資恐內部控制要點」訂定
(B)其內部控制制度，應經董（理）事會通過
(C)風險基礎方法(risk-based approach)旨在協助發展與洗錢及資恐風險 相當之防制與抵減措施
(D)指引所舉之各項說明為強制性規範，銀行之風險 評估機制應與其業務性質及規模相當



3(C).

28. 有關通匯往來銀行業務之敘述，下列何者錯誤？
(A)所謂通匯往來銀行業 務係指一家銀行對另外一家銀行提供銀行業務服務
(B)由於通匯銀行可能無 法獲得實際交易方的資訊，所以提升辦理此項業務之風險
(C)當委託機構為 銀行本身之國外分公司或子公司時，則無須評估該委託機構對防制洗錢及 打擊資恐之控管政策及執行效力
(D)在與委託機構建立通匯往來關係前，應 依銀行內部風險考量，所訂核准層級之高階管理人員核准後始得辦理



4(D).

38. 下列敘述何者正確？
(A)金融機構使用集保結算所防制洗錢及打擊資恐查 詢系統必須先行申請但毋須付費
(B)非金融機構使用集保結算所防制洗錢及 打擊資恐查詢系統可以自行向集保結算所申請並且付費使用
(C)集保結算所 將管理者帳號及初始密碼以掛號郵件提供使用單位
(D)使用單位應於三日內 完成初始密碼變更，並於變更後次一營業日才可使用本系統



5(D).

39. 關於 PEP，何者正確？
(A)被視為中風險客戶的 PEP 不需要如同高風險客戶 一樣每年審視
(B)卸任 PEP 應屬中低風險客戶
(C)因為銀行主導金流，給付 保險金或解約金之前，保險公司無須檢視受益人是否為 PEP
(D)公營事業機 構負責人為 PEP 時，不須視為高風險而適用強化措施



6(A).

57. 有關洗錢者利用證券交割帳戶洗錢的信號，以下何者為非？
(A)必然是以 現金存入
(B)存放資金而少用於證券交易
(C)資金移動欠缺明顯經濟目的
(D)資金進出與證券交易無關



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