今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

100分

模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

1(A).

6. 依現行「證券交易法」之規定，公司設置審計委員會者，其成員為何？
(A)由全體獨立董事組成
(B)獨立董事一人與常務董事二人
(C)獨立董事二人與常務董事一人
(D)獨立董事三人與常務董事二人

2(D).

9. 證券商為因應緊急資金週轉向非金融保險機構借款，應於事實發生之日起幾日內向金融監督管理委員會申報？
(A)五日
(B)四日
(C)三日
(D)二日

3(A).

10. 證券商經營期貨交易輔助業務者，以接受幾家期貨商之委任為限？
(A)一家
(B)二家
(C)三家
(D)五家

4(C).

21. 證券交易市場發生買賣一方不履行交付義務時，得指定代為交付而致生價金差額及一切費用，臺灣證券交易所應先動用下列何者代償之？
(A)違約損失準備金
(B)買賣損失準備金
(C)交割結算基金
(D)提存營業保證金

5(B).

38. 推薦證券商之變更應依下列何種方式申請？
(A)僅由新推薦證券商以書面向證券櫃檯買賣中心申報
(B)須由新舊推薦證券商聯名檢附發行公司同意書及新推薦證券商義務承諾書向櫃檯買賣中心申報
(C)推薦證券商不得變更
(D)選項A、B、C皆非

6(B).

41. 證券商對於委託人逾期未償還融資融券之違約情事，得為如何處理？
(A)註銷其信用帳戶
(B)按所定之融資利率百分之十收取融資違約金
(C)不得註銷其受託買賣帳戶
(D)選項A、B、C皆是

7(A).

23. 證券集中交易市場買賣成交之有價證券，其集中交割之收付作業係由交易所委由下列何機構辦理？
(A)證券集中保管事業
(B)證券金融事業
(C)證券商業同業公會
(D)證券暨期貨市場發展基金會

8(B).

7. 公開發行公司之董事在喪失其身分後，未滿多久前仍受「證券交易法」第一百五十七條之一（內線交易）的規範？
(A)三個月
(B)六個月
(C)九個月
(D)十二個月

9(D).

1. 下列對董事之敘述何者有誤？
(A)公司董事會設置董事不得少於三人
(B)董事任期不得逾三年，但連選得連任
(C)董事缺額達三分之一時，董事會應於三十日內召開股東臨時會補選之
(D)公開發行公司董事在任期中轉讓公司股份數，不影響其董事身分

完全正確!

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Chris C剛剛做了阿摩測驗，考了100分