阿摩：只要您掌握現有的，並不斷開發自己的潛能，你才會成功
100分
(1 分50 秒)
模式:近期錯題測驗
科目:防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
 繼續測驗
再次測驗 下載 下載收錄
1(A).

10. 進行臨時性交易，辦理跨境匯款達多少金額（含等值外幣）時，金融機構應確認客戶身分？
(A)新臺幣 3 萬元以上
(B)新臺幣 10 萬元以上
(C)新臺幣 30 萬元以上
(D)新臺幣 100 萬元以上



2(C).

16. 下列何者不是適用「金融機構辦理國內匯款作業確認客戶身分原則」之金融機構？
(A)外國銀行在臺分行
(B)信用合作社
(C)證券金融公司
(D)中華郵政公司



3(B).

22. 證券期貨業對帳戶及交易監控機制應予以測試，下列何者非測試面向？
(A)內部控制流程
(B)錯誤統計比率
(C)輸入資料與系統欄位正確性
(D)模型驗證



4(D).有疑問

34. 關於金融機構打擊跨國詐騙集團之方式，下列敘述何者錯誤？
(A)將可疑款項退回匯款行
(B)對於非居民客戶應特別詳查其開戶與交易目的
(C)發現偽造變造身分證件時，婉拒開戶並申報法務部調查局
(D)匯款若來自客戶本人銀行帳戶時，豁免瞭解實質資金來源



5(D).

35. 以下何項表徵，與操縱股價並利用帳戶移轉資金之洗錢手法不符？
(A)每筆存、提金額相當
(B)交易相距時間不長
(C)每筆交易達特定金額以上
(D)利用單一帳戶進行大額交易



6(D).

54. 若客戶自填之職業與金融機構知悉之實際情形不符時，應以何者為準？
(A)書面所填資料
(B)所提供證件
(C)收入較高之職業
(D)實際情形



7(A).

10.民國 105 年修正洗錢防制法時，增訂哪一機構亦應適用金融機構之規定？
(A)融資性租賃業
(B)投資銀行
(C)信用卡公司
(D)避險基金



8(C).

22.某家於國外掛牌上櫃公司之子公司欲至 A 期貨商開戶，有關辨識身分作法，下列何者正確？
(A)無須辨識實質受益人，但應瞭解其有無發行無記名股票
(B)無須辨識實質受益人，亦無須瞭解其有無發行無記名股票
(C)應瞭解其是否有發行無記名股票，如是，則應辨識實質受益人
(D)應瞭解其是否有發行無記名股票，如是，則應辨識高階管理人員



9(D).

29.下列何者非屬「保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點」所規範之保險業？
(A)兼營保險經紀人業務之銀行
(B)兼營再保險業務之保險公司
(C)辦理簡易人壽保險業務之郵政機構
(D)保險公證人公司



最頂 ▬
快捷工具

近期錯題測驗-防制洗錢與打擊資恐法令及實務1-阿摩線上測驗

黃snow剛剛做了阿摩測驗，考了100分