近期錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

100分

模式:近期錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

1(A).

01、（）對於有價證券募集之核准，藉此作為證實申請事項或保證證券價值之宣傳者，可為那一懲罰？
(A) 處一年以下有期徒刑
(B) 處二年以下有期徒刑
(C) 處五年以下有期徒刑
(D) 處七年以下有期徒刑

2(C).

16. 發行新股上市買賣之公司，應於新股上市後幾日內，將有關文件送達臺灣證券交易所？
(A)三十日內
(B)二十日內
(C)十日內
(D)五日內

3(B).

18. 仲裁庭認定仲裁達於可為判斷之程度者，依當事人聲明之事項，應於幾日內作成判斷書？
(A)7 日
(B)10 日
(C)14 日
(D)20 日

4(D).

46. 證券商辦理委託人融資買進與融券賣出沖抵之交易，下列敘述何者錯誤？
(A)應先與客戶簽定概括授權同意書
(B)目前為適用於上市、上櫃股票
(C)自動沖抵委託人不必逐筆申請
(D)資券相抵不必列入當日其融資融券限額內計算

完全正確!