阿摩：與其讓青史成灰，不如讓青史留名。
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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(101~125)
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1(A).
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5. 下列哪一項不是公司發行轉換公司債時，於發行及轉換辦法中訂定之事項？
(A)擔保或保證情形
(B)轉換公司債發行日期、付息方式、付息日期
(C)承銷轉換公司債之證券承銷商
(D)轉換價格之調整



2(C).
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8. 對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則，係由下列何者單位負責擬定？
(A)證券商業同業公會
(B)臺灣證券交易所
(C)證券櫃檯買賣中心
(D)臺灣集中保管結算所



3(C).
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13. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權，就交割結算基金之優先受償順序，下列何者正確？
(A)證券經紀商優先於委託人
(B)證券交易所優先於委託人
(C)證券經紀商優先於證券承銷商
(D)證券自營商優先於證券交易所



4(D).

26. 完成有價證券募集之申報程序，可否藉以作為證實申報事項或保證證券價值之宣傳？
(A)經主管機關核准後才可以
(B)有承銷商評估報告者可以
(C)可以
(D)不可以



5(D).

29. 發行人募集與發行海外有價證券，應依規定檢齊相關書件，並取具外匯主管機關同意函後，向 金融監督管理委員會申報生效。其中所指之外匯主管機關係指：
(A)金融監督管理委員會
(B)財政部
(C)經濟部
(D)中央銀行



6(D).
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48. 經核准終止上市之發行公司所繳付之有價證券上市費：
(A)由臺灣證券交易所依其當年度實際上市月數比例核算退還
(B)僅得退還十二分之一
(C)至多退還二分之一
(D)不得請求返還



7(A).

21. 證券經紀商為辦理對客戶交割款項之收付，應於金融機構設立何種性質之帳戶為交割專戶？
(A)活期存款
(B)定期存款
(C)支票存款
(D)未規定



8(C).

43. 證券商受僱人對外執行業務及在集中交易市場所為之一切行為，證券商應負何種責任？
(A)部分責任
(B)無須負責
(C)完全責任
(D)可負可不負



9(D).

6. 現行法禁止內線交易之內部人，不包含下列那一個？
(A)董事
(B)持有該公司股份超過百分之十之股東
(C)監察人
(D)檢查人



10(A).

17. 股份有限公司虧損達實收資本額多少比率時，董事會應於最近一次股東會報告？
(A)二分之一
(B)五分之一
(C)三分之一
(D)四分之一



11(A).
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28. 下列何者非槓桿型及反向型 ETF 之項特性？
(A)具備每日調整機制
(B)追求單日達成正向／反向倍數之投資目標
(C)長期報酬率相對穩定不受複利效果影響
(D)複利效果將導致長期報酬率大幅偏離標的指數報酬率



12(B).
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31. 依據「證券商帳表憑證保存年限表」規定，買賣回報單、成交回報單之保存年限為：
(A)一年
(B)三年
(C)五年
(D)十年



13(C).

50. 證券商受託於證券集中交易市場買賣有價證券，其向委託人收取手續費之費率由何者向主管機關 申報核定之？
(A)證券商
(B)證券商業同業公會
(C)臺灣證券交易所
(D)證券金融事業



14(D).
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7. 依據現行證券相關法令之規定，被主管機關要求設置獨立董事之公開發行公司，其獨立董事人數不得少於幾人？
(A)二人
(B)三人
(C)四人
(D)五人



15(D).

25. 符合公司法規定資格之股份有限公司少數股東，得以書面記明提議事項及理由，請求董事會召 集股東臨時會，如董事會在請求提出後幾日內不為召集之通知時，股東得報請經主管機關許可， 自行召集？
(A)五日
(B)七日
(C)十日
(D)十五日



16(D).
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28. 何謂非屬徵求委託書？
(A)係信託事業之公告委託取得委託書，代理出席股東會之行為
(B)係受股東之主動委託取得委託書，代理出席股東會之行為
(C)係向股東收購取得委託書，代理出席股東會之行為
(D)係指以公告、廣告、牌示、廣播、電傳視訊等方式取得委託書，藉以出席股東會之行為



17(D).

5. 依現行法規定，下列何書類於募集有價證券時須先交付認股人或應募人？
(A)年度財務報告書
(B)議事手冊
(C)營業情形報告書
(D)公開說明書



18(D).

46. 賣出下列何者不需要繳納證券交易稅？
(A)上市股票
(B)上櫃股票
(C)興櫃股票
(D)登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金



19(A).

47. 一般企業申請股票在櫃檯買賣，其董事、監察人、大股東提交保管之股票，應交由下列何機構保管？
(A)臺灣集中保管結算所
(B)臺灣證券交易所
(C)財團法人中華民國證券櫃買中心
(D)金管會證券期貨局



20(A).

4. 已依證交法發行之公司得於一定條件下對特定人招募有價證券，稱之為何種行為？
(A)私募
(B)公開募集
(C)發行
(D)掛牌



21(D).

11. 下列何者非可在臺灣證券交易所申請上市買賣之金融商品？
(A)認購權證
(B)受益憑證
(C)存託憑證
(D)利率交換契約



22(D).

25. 證券集中交易市場上市之有價證券，何者得為帳簿劃撥？
(A)受益憑證
(B)存託憑證
(C)轉換公司債
(D)選項A、B、C 皆是



23(D).

29. 代辦股務之機構須配置哪種設備？
(A)電腦設備
(B)印鑑比對系統
(C)具防火、防水、防盜功能之金庫
(D)選項A、B、C 皆是



24(D).

30. 下列何種情事係重大影響上市公司股票價格之消息？
(A)變更董事長
(B)存款不足遭退票
(C)因訴訟對公司財務或業務有重大影響者
(D)選項A、B、C皆是



25(A).

40. 外國企業來臺以存託憑證方式籌措資金謂之發行：
(A)臺灣存託憑證（TDR）
(B)全球存託憑證（GDR）
(C)美國存託憑證（ADR）
(D)歐洲存託憑證（EDR）



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yihuiwang剛剛做了阿摩測驗，考了68分