阿摩：成功是來自一點一滴的累積
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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(151~175)
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1(D).

67、 （ ） 公開收購說明書應載明之事項為何？
(A) 公開收購之期間
(B) 公開收購之交割方法
(C) 公開收購之證券種類
(D) 以上皆是



2(D).

24、 （ ） 證券商除由金融機構兼營者另依銀行法規定外，非經行政院金管會核准，不得為：
(A) 保證人
(B) 票據轉讓之背書
(C) 提供財產供他人設定擔保
(D) 以上皆正確



3(D).

63、 （ ） 下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止？
(A) 以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算
(B) 與他證券商相互在場外為對敲之買賣
(C) 未經主管機關許可買賣未上市股票
(D) 選項ABC皆是



4(D).

93、 （ ） 櫃檯買賣證券經紀商可以受理投資人何種方式之買賣委託？
(A) 語音、網際網路
(B) 電話或書信
(C) 當面委託
(D) 選項ABC皆是



5(D).

61、 （ ） 申請公司股票上市買賣有下列那一情形者，應不同意其上市？
(A) 行為有虛偽不實或違法情事
(B) 有足以影響公司財務業務正常營運之重大勞資糾紛
(C) 有重大非常規交易，尚未改善者
(D) 選項ABC皆是



6(D).

31. 下列何者為公司債之類型?
(A)普通公司債
(B)可轉換公司債
(C)可交換公司債
(D)選項ABC皆是



7(D).

29. 下列何者影響認購（售）權證價格的因素？
(A)標的證券價格
(B)履約價格
(C)標的證券價格波動性
(D)選項A、BC皆是



8(B).

50.如果你接到客戶委託時，認為該客戶所下之單量遠超其財力所能負擔，請問你該如何處理此一 委託？
(A)先接受委託再說
(B)委婉拒絕該委託
(C)請別人來受託
(D)馬上將電話掛上



9(D).

18. 「證券交易法」規範何種型態之公司？
(A)有限公司
(B)無限公司
(C)兩合公司
(D)股份有限公司



10(D).

35. 證券商與非專業機構投資人客戶簽訂開戶契約時，應向其說明櫃檯買賣之性質，並履行下列程序：
(A)須要求該客戶簽署櫃檯買賣確認書
(B)須瞭解客戶對有價證券之投資有相當之知識與經驗
(C)客戶應另簽署第一上櫃有價證券風險預告書
(D)選項ABC皆是



11(D).

30. 辦理公開申購配售之案件，申購人有下列何種情況，則經紀商不得接受其受託申購?
(A)利用或冒用他人名義申購者
(B)申購委託書應填寫之各項資料未經填妥或資料不實者
(C)未於所委託申購之經紀商開立交易戶
(D)選項ABC皆是



12(D).

3. 依「證券交易法」規定，公開收購人應以同一收購條件為公開收購，不得為下列何種條件之 變更？
(A)降低預定公開收購有價證券數量
(B)調降公開收購價格
(C)縮短公開收購期間
(D)選項ABC皆是



13(D).

35. 客戶何種委託買賣方式，證券經紀商不得受理？
(A)全權決定選擇證券種類
(B)全權決定買賣數量
(C)全權決定買賣價格
(D)選項ABC皆不得受理



14(A).

29.公開發行公司，對於持股未滿幾股之股東，其股東常會之召集通知得於開會三十日前，以公告 方式為之？
(A)—千股
(B)兩千股
(C)三千股
(D)四千股



15(D).

40.發行人申報發行股票，有下列何種情事時，證券主管機關得停止其申報發生效力？
(A)申報書件不完備
(B)應記載事項不充分
(C)為保護公益
(D)選項(AXBXC)皆是



16(D).

38.金融保險業依規定應編製及申報企業社會責任報告書，下列何者為其應加強揭露事項?
(A)經濟績效及企業金融商品或服務之環境面與社會面之具體管理方針及績效指標
(B)鼓勵與關注客戶或其他往來對象遵循金融保險業者對環境面和社會面要求之作業流程， 及達到合理之績效指標
(C)企業金融商品或服務至少應包含放貸、專案融資、共同基金、保險及企業本身投資等
(D)選項ABC皆是



17(D).
X


32. 經證交所列為處置證券，並以人工管制之撮合終端機執行撮合作業者，該撮合作業約幾分鐘撮合 一次？
(A)三分鐘
(B)五分鐘
(C)十分鐘
(D)一分鐘



18(B).

2. 公司分次發行新股時，應經董事會以三分之二以上之出席，及出席董事多少比例同意之決議行之？
(A)三分之一
(B)過半數
(C)四分之三
(D)三分之二



19(A).

15. 證券商受託買賣證券而為其客戶建立一定之資料之理由是：
(A)據以評估客戶之投資能力並推介適當之證券
(B)作為向其推銷證券之資料
(C)可將其名單轉關係企業以便推銷
(D)為每年寄賀年卡之用



20(C).

33. 公司欲申請上市，____超過____或 60 億元以上者，可在同時符合其他條件下免除獲利能力條件 要求。以上空格為？
(A)市值、30 億
(B)營收、50 億
(C)市值、50 億
(D)營收、30 億



21(D).

17. 證券商為確認自然人客戶，至少需取得哪些資訊，以辨識其身分？
(A)國籍
(B)戶籍或居住地址
(C)官方身分證明文件號碼
(D)以上皆需取得



22(D).

32. 證券商受託買賣輸入買賣申報項目包括：
(A)買賣種類
(B)股票代號
(C)委託人帳號
(D)選項ABC皆須輸入



23(D).

27. 股票辦理贈與過戶應履行以下何種程序？
(A)填具過戶申請書
(B)贈與人及受贈人於股票背面簽名或蓋章
(C)檢附贈與稅完稅或免稅證明書
(D)選項ABC皆是



24(D).

44. 某上市公司舉行股東會，股東可用何種方式行使表決權？
(A)親自出席
(B)以書面委託代理人
(C)以電子方式進行投票
(D)選項（A）（B）（C）皆是



25(D).

42. 目前各國金融監理機關對比特幣抱持謹慎的態度，考量的原因包含下列哪幾項？甲.洗錢；乙.資 恐；丙.逃稅；丁.詐騙：
(A)僅甲
(B)僅甲、乙
(C)僅甲、乙、丙
(D)甲、乙、丙、丁



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