阿摩：平時練習要快狠準，考試才有足夠時間重複檢查
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【精選】 - 證照◆證券交易相關法規與實務難度:(176~200)
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1(D).

12.公司在符合規定目的及需要之情況下得買回本公司股份，其可運用下列何種方式買回？
(A)於集中交易市場買回
(B)於證券商營業處所買賣
(C)依公開收購辦法為之
(D)選項ABC皆可



2(D).

27. 公司依規定編製更新完整式財務預測者，應再增列何項目?
(A)逐項分析更新前後基本假設變動之情形及原因
(B)對營業毛利、營業利益、稅前淨利、綜合損益、每股盈餘之影響
(C)更新前後營業毛利變動達百分之二十以上者，應按主要產品項目逐項作價量分析
(D)選項ABC皆是



3(D).

29、 （ ） 目前我國之上市上櫃公司於海外籌措資金之方式為何？
(A) 發行海外公司債
(B) 將已發行之股票申請於國外證券市場交易
(C) 參與發行海外存託憑證
(D) ABC選項皆是



4(D).

39、 （ ） 證券商為經營證券業務之需，得代客戶保管：
(A) 印鑑或存摺
(B) 政府債券
(C) 款項
(D) 以上皆不得代客戶保管



5(D).

04、 （ ） 下列何者情形公司可自將股份收回，收買或收為質物？
(A) 以盈餘或發行新股所得股款收回特別股
(B) 股東於股東會中以書面反對公司合併之決議，而請求公司買回股份者
(C) 股東受破產宣告時，公司得按市價收回其股份
(D) 以上皆是



6(D).

40、 （ ） 證券交易法第五十四條之對於有價證券營業行為直接有關之業務人員，係指：
(A) 證券承銷商之辦理承銷、買賣接洽或執行人員
(B) 證券自營商之辦理買賣、結算交割或代辦股務人員
(C) 證券經紀商之辦理買賣開戶、推介、受託、申報、結算交割或款券收付保管人員
(D) 以上皆正確



7(D).

34、 （ ） 股票上市公司得為基於何種原因買回本公司股份？
(A) 轉讓股份予員工
(B) 配合附認股權公司債發行股權轉換之請求
(C) 配合認股權憑證發行股權轉換之請求
(D) 以上皆是



8(D).

82、 （ ） 下列何者為證券集中保管事業所保管之得為帳簿劃撥之有價證券？
(A) 在證券集中交易市場上市之有價證券
(B) 在證券商營業處所買賣之有價證券
(C) 其他經主管機關核定之有價證券
(D) 選項ABC均正確



9(D).

73、 （ ） 當公司有以下哪一情事時，即使符合基本資格，櫃檯買賣中心仍認為其不適宜上櫃買賣？
(A) 申請公司之董事或監察人，有無法獨立執行其職務者
(B) 財務或業務未能與他人獨立劃分者
(C) 發生重大勞資糾紛或重大環境污染之情事，尚未改善者
(D) 選項ABC皆是



10(D).

27、 （ ） 公司財務報告之主要內容有虛偽或隱匿之情事時，下列何者應負賠償責任？
(A) 公司董事長
(B) 簽證會計師
(C) 曾在財務報告上簽名的公司職員
(D) 選項ABC皆是



11(D).

28、 （ ） 公司法所稱之「關係企業」，指獨立存在而相互間具有何關係之企業？
(A) 公司與他公司之董事有半數以上相同
(B) 相互投資之公司
(C) 有控制與從屬關係之公司
(D) 選項ABC皆是



12(D).

63、 （ ） 上市公司有何種情事，其上市之有價證券將停止買賣？
(A) 未依法令期限辦理財務報告或財務預測之公告申報者
(B) 檢送之書表或資料，發現涉有不實之記載
(C) 財務報告未依一般公認會計原則編製
(D) 選項ABC皆是



13(A).

46. 證券經紀商於受託開戶時，應先與委託人訂立何種文件？
(A)受託契約
(B)交割免簽章同意書
(C)獲利保證書
(D)推介計畫書



14(D).

19. 下列何者為對股東權益或股票價格有重大影響之事項？
(A)因訴訟對公司財務或業務產生重大影響
(B)存款不足遭退票
(C)取得專利權
(D)選項ABC皆是



15(D).

12. 投信事業運用募集之基金，不得從事下列何項之行為?
(A)購買未上市股票
(B)提供放款
(C)購買有價證券從事信用交易
(D)選項ABC皆不得為之



16(D).

12. 證券交易所對使用其集中市場之證券經紀商，若發現其有違反證券交易所相關業務規則者，應為如何處理？
(A)應繳納違約金
(B)限制其買賣
(C)終止市場使用契約
(D)選項ABC皆是



17(A).

14.禁止利用內線消息買賣證券之主要立法意旨為：
(A)保障市場公平與公開，求投資人立足點平等
(B)禁止商業機密外流
(C)降低市場投機性
(D)獎勵投資



18(D).

27.完整式財務預測所揭露之重要基本假設彙總說明，應包括下列何種事項?
(A)重要基本假設如匯率等，其敏感度分析
(B)公司產品銷量、售價及成本等基本假設，所依據資料之來源及相關比例數字
(C)預估辦理現金增資者，其預計可能產生效益對財務報表有關項目之影響
(D)選項ABC皆是



19(C).
X


34.客戶於證券商營業處所買賣有價證券時，下列何者非證券商應為客戶利益慎重考慮之事項？
(A)客戶之投資經驗
(B)客戶之性別
(C)客戶投資之目的
(D)客戶之資力



20(D).

18. 公開發行公司除經主管機關核准者外，董事間應有超過多少比例之席次不得具有配偶或二親等以內之親屬關係？
(A)五分之一席
(B)四分之一席
(C)三分之一席
(D)二分之一席



21(B).
X


26. 公開發行公司股東常會承認之年度財務報告，若與已經公告並向主管機關申報之年度財務報告不一致時，應如何處理？
(A)於事實發生之日起二日內公告並向主管機關申報
(B)於事實發生之日起三日內公告並向主管機關申報
(C)於事實發生之日起五日內公告並向主管機關申報
(D)不必申報



22(D).

37. 證券商辦理融資融券業務，取得融券賣出價款及融券保證金，不得為下列何項之運用？
(A)作為其辦理融資業務之資金來源
(B)銀行存款
(C)作為向證券交易所借券系統之擔保
(D)選項ABC皆可為之



23(B).
X


3. 何者為會計師對公開發行公司年度財務報告之查核意見，無須載明其理由：
(A)保留意見
(B)修正式無保留意見
(C)無保留意見
(D)無法表示意見



24(D).

37. 期貨交易契約經主管機關核准在期貨交易所上市後，有下列何種情事者，主管機關得撤銷之？
(A)不符公共利益
(B)經期貨交易所申請
(C)喪失經濟效益
(D)選項ABC皆是



25(D).

33. 加掛 ETF 在何種情況，可能會終止買賣?
(A)該 ETF 投資信託契約中本身有約定終止之情況
(B)其受益憑證每單位淨值已為負數
(C)被加掛之 ETF 已終止買賣
(D)選項ABC皆是



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