阿摩：沒有危機意識，就是世界最大的危機。
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(2 分37 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(B).

10. 證券商每設置一家國內分支機構，應於開業前一次繳存交割結算基金新臺幣多少元？
(A)一百萬元
(B)三百萬元
(C)五百萬元
(D)一千萬元



2(B).

17. 公司買回股份應自申報日起多久執行完畢？
(A)1 個月
(B)2 個月
(C)3 個月
(D)4 個月



3(B).

20. 依公司法規定，除部分特例外，公司投資總額不得超過其實收股本多少比率？
(A)50%
(B)40%
(C)30%
(D)10%



4(C).

25. 證券經紀商實收資本額與提存營業保證金之金額，分別為新臺幣多少？
(A)二億元與四千萬元
(B)四億元與五千萬元
(C)二億元與五千萬元
(D)二億元與二千萬元



5(B).

28. 金融控股公司發行普通公司債，並檢具對外公開發行公司債申報書與書件，向金融監督管理委 員會提出申報，一般情形，金管會受理發行公司債申報書之日起幾個營業日即可申報生效？
(A)7 個
(B)12 個
(C)15 個
(D)30 個



6(B).

39. 上市有價證券安定操作之買進價格不得：
(A)低於承銷價
(B)高於承銷價
(C)低於前一營業日收盤價
(D)高於前一營業日收盤價



7(D).

50. 投資人向證券金融公司申請開立信用帳戶時，其最近一年內委託買賣成交累積成交金額應達所 申請之融資額度多少比率？
(A)60%
(B)30%
(C)40%
(D)50%



8(A).有疑問

20. 股份有限公司之股東繼續六個月以上，最少應持有已發行股份總數多少，始得聲請法院選派檢查人？
(A)百分之一
(B)百分之五
(C)百分之七
(D)百分之十



9(D).

24. 證券商申請合併其他證券商，合併前六個月之自有資本適足比率應達多少比例？
(A)百分之五十
(B)百分之百
(C)百分之一百五十
(D)百分之二百



10(D).

47. 投資人向證券金融公司申請開立信用帳戶時，其最近一年內委託買賣累積成交金額應達所申請之 融資額度多少比率？
(A)60%
(B)30%
(C)40%
(D)50%



11(C).

50. 債券未申請櫃檯買賣者，應於發行幾日內檢具發行資訊申報書及有關書件向證券櫃買中心申報？
(A)10 日
(B)20 日
(C)30 日
(D)40 日



12(C).有疑問
X


3. 公司應於申請設立登記時或設立登記後多久內，檢送經會計師查核簽證之文件？
(A)10 日內
(B)15 日內
(C)20 日內
(D)30 日內



13(D).

7. 募集有價證券，未先向認股人或應募人交付公開說明書者，其法律責任如何？
(A)僅須對善意相對人負民事賠償責任
(B)六個月以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣五萬元以下罰金
(C)二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣十五萬元以下罰金
(D)處新臺幣二十四萬元以上四百八十萬元以下罰鍰



14(B).

8. 證券交易法對於公開說明書之規範，下列敘述，何者正確？
(A)證券承銷商對於公開說明書之不實記載，應負無過失責任，並與發行人負連帶賠償責任
(B)證券承銷商未交付公開說明書予認股人時，對於善意認股人因而所受之損害，應負賠償責任
(C)公開說明書之記載，無論其內容為何，只要有誤植，發行人即須對善意相對人因此所受之損害， 負賠償責任
(D)公開說明書之不實記載，僅得向發行人及證券承銷商追究賠償責任



15(D).

25. 依「證券交易法」規定，下列有關私募有價證券之敘述，何者正確?
(A)私募普通公司債，其發行總額，除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外，不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之二百
(B)私募對象有條件限制，且其人數不得超過 30 人
(C)有價證券私募之應募人 2 年內原則上不得再行賣出
(D)有價證券之私募及再行賣出，不得為一般性廣告或公開勸誘之行為



16(D).有疑問

47. 櫃檯買賣證券商執行受託買賣發生錯誤，欲申請更正帳號時，若透過證券櫃買中心等價成交系統成交者，最遲應於何時辦理？
(A)成交當日 15:00
(B)成交當日 17:00
(C)成交次一營業日 12:00
(D)成交次二營業日 10:00



17(B).

4. 關於公司申請停止公開發行之規範，下列敘述，何者正確？
(A)應有代表已發行股份總數二分之一以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意行之
(B)應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意行之
(C)應由三分之二以上董事之出席，及出席董事過半數之同意行之
(D)全體董事三分之二以上同意行之



18(B).

5. 依現行法規定，股份有限公司不得發行下列何種特別股？
(A)每股 10 表決權之特別股
(B)對於公司「董事選舉之結果」具否決權之特別股
(C)發行滿 2 年後，1 股特別股得轉換為 10 股普通股之特別股
(D)無表決權，但具優先分派當年度得分派股息之特別股



19(B).

7. 在證券交易所上市之有價證券之市場價格，發生連續暴漲或暴跌情事，並使他種有價證券隨同為非正常之漲跌，而有影響市場秩序或損害公益之虞者，主管機關得依法的權限，下列何者為非？
(A)得命令停止其一部或全部之買賣
(B)得命令終止其一部或全部之買賣
(C)對證券自營商之買賣數量加以限制
(D)對證券經紀商之買賣數量加以限制



20(C).

24. 公開發行公司第二季財務報告，除情形特殊，經主管機關另予規定者外，應公告並向主管機關申報之時間，下列敘述何者正確？
(A)第二季終了後 3 個月內
(B)第二季終了後 2 個月內
(C)第二季終了後 45 天內
(D)第二季終了後 30 天內



21(A).

33. 何者非證券商設置「客戶服務中心」需符合之條件？
(A)須設置在總公司或分支機構營業處所內
(B)須與營業處所有明顯區隔
(C)證券商應就「客戶服務中心」設備提供之服務，評估資通安全、個人資料風險，並訂定控管措施
(D)配置於客戶服務中心之業務人員，須於證券商申報單一窗口登記為數位服務職務



22(B).

47. 得為融資融券之受益憑證，因受益人大會決議變更為開放式時，應自次幾個營業日起暫停融資融券交易？
(A)次一營業日
(B)次二營業日
(C)次三營業日
(D)次四營業日



23(C).

49. 證券商辦理有價證券買賣融資融券業務所需之有價證券，得以何種方式取得券源？
(A)向其他證券商申請標購
(B)洽臺灣證券交易所議借
(C)向證券金融事業轉融券
(D)以自營買進股票墊用



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