今日錯題測驗-防制洗錢與打擊資恐法令及實務1-阿摩線上測驗

阿摩：全世界都不相信你會成功，你自己相信，那你就會成功

100分

(2 分49 秒)

模式:今日錯題測驗
科目:防制洗錢與打擊資恐法令及實務1

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1(B).

3. 有關防制洗錢金融行動工作組織(FATF)頒布 40 項建議之第 16 項電匯，下列敘述何者錯誤？
(A)金融機構應透過監控電匯交易，來偵測缺漏匯款資訊的交易
(B)金融機構對於偵測缺漏資訊的交易，應要馬上申報為可疑交易
(C)金融機構處理電匯業務，應針對聯合國安全理事會發布的資恐制裁名單進行凍結並禁止交易
(D)金融機構應確保電匯資訊包括正確的匯款人與受款人資訊

2(A).

5. 下列何者非對客戶身分持續審查的時機？
(A)客戶疑似為詐騙案件受害人
(B)依風險程度所定之定期審查
(C)加開帳戶
(D)身分與背景資訊有重大變動

3(C).

8. 依洗錢防制法規定，對於達一定金額以上之通貨交易之申報義務，下列敘述何者錯誤？
(A)應向法務部調查局申報
(B)經指定之非金融事業負有通報之義務
(C)申報者需踐履其業務上應保守秘密之義務
(D)金融機構違反申報義務者，由中央目的事業主管機關處新臺幣五十萬元以上一千萬元以下罰鍰

4(A).

13. 防制洗錢採用風險基礎法之影響，下列敘述何者錯誤？
(A)犯罪集團易於迴避，而採用其他湊錢手法
(B)金融機構將以風險評估之結果採取相應之作為
(C)作法比以往以規則為基礎之方式困難
(D)不可任意貿然推出新產品，須在推出之前，先評估風險

5(C).

25. 下列何者並非證券期貨業內部稽核單位應查核並提具查核意見之事項？
(A)風險評估是否符合法令要求
(B)防制洗錢及打擊資恐計畫是否符合法令要求
(C)風險評估之有效性
(D)防制洗錢及打擊資恐計畫之有效性

6(D).

28. 依我國保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點，關於保險公司、辦理簡易人壽保險業務之郵政機構辦理洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，下列敘述何者錯誤？
(A)應製作風險評估報告
(B)應至少涵蓋客戶、地域、產品及服務、交易及通路等面向
(C)應訂定更新風險評估報告之機制，以確保風險資料之更新
(D)應於完成或更新風險評估報告時，將風險評估報告送法務部調查局備查

7(C,D).

78. 有關為控管或抵減保險公司所判斷的高洗錢／資恐風險情形所採行之強化措施，下列何者錯誤？
(A)提高客戶審查層級
(B)提高交易監測頻率
(C)屬較高風險之人壽保險契約，於訂定契約時已採行強化客戶審查措施，則於給付保險金前，無需再辨識及驗證實質受益人之身分
(D)以過去保存資料為身分辨識與驗證依據

最頂 ▬

完全正確!

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