1(D).24. 依我國期貨交易法之規定，須制定市場監視相關規範者，不包括下列何者？
(A)期貨交易所
(B)期貨結算機構
(C)主管機關
(D)期貨公會
2(C).25. 依我國期貨交易法令之規定，期貨商於進行宣傳廣告時僅強調期貨交易之獲利性，未同時說明
相對之風險，該行為是否合法？若不合法，主管機關可為何種處分？
(A)是屬合法
(B)不合法，但主管機關僅得加以警告
(C)不合法，主管機關可撤換其負責人或其他有關人員
(D)不合法，主管機關可對其處新臺幣一百二十五萬元之罰金
3(B).30. 兼營期貨結算機構業務之公司制期貨交易所，其最低實收資本額，下列何者正確？
(A)十億元
(B)二十億元
(C)十五億元
(D)二十五億元
4(D).45. 期貨商如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者，該期貨商之淨值應達下列何種規模？
(A)新臺幣六億元以上
(B)新臺幣七億元以上
(C)新臺幣八億元以上
(D)新臺幣十億元以上
5(B).X
46. 期貨信託事業應有一名符合期貨信託事業設置標準第 12 條所訂資格條件之股東，該股東持股除以
發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外，其合計持有股份不得少於
已發行股份總數百分之幾？
(A)百分之二十
(B)百分之二十五
(C)百分之三十
(D)選項A、B、C皆非
6(B).3. 依我國期貨交易法，關於期貨交易契約之規定，下列何者正確？
(A)期貨交易契約須經期貨業商業同業公會核准，始得於期貨交易所交易
(B)貨幣期貨交易契約之核准，主管機關應先會商中央銀行同意
(C)主管機關准駁期貨交易契約的期間，不得超過三個月
(D)選項ABC皆非
7(C).9. 依我國期貨交易所管理規則，期貨交易所負責人不包括下列何者？
(A)董事
(B)監察人
(C)發起人
(D)經理人
8(D).12. 期貨交易所業務員從事之業務範圍下列何者正確？甲.期貨交易契約之設計與研究；乙.會員或期
貨商財務之查核；丙.期貨集中交易市場之交易、監視、保證金與權利金之作業；丁.期貨集中交
易市場電腦作業與資訊管理
(A)僅甲、丙、丁
(B)僅乙、丙、丁
(C)僅甲、乙、丙
(D)甲、乙、丙、丁
9(B).20. 依期貨商管理規則之規定，當期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額超過期貨商調整後淨
資本額幾倍時，期貨商應即向主管機關與主管機關指定之機構申報？
(A)3 倍
(B)5 倍
(C)6.7 倍
(D)8 倍
10(D).22. 期貨商之業主權益低於下列何者之一定成數時，應向主管機關申報？
(A)調整後淨資本額
(B)維持期貨交易未平倉部位所需之最低限度保證金總額
(C)期貨商向期貨結算機構繳存之結算保證金
(D)最低實收資本額
11(C).26. 期貨商無分支機構繳存營業保證金，下列何者正確？
(A)期貨經紀商應繳存新臺幣四千萬元
(B)期貨自營商應繳存新臺幣二千萬元
(C)經營期貨經紀及自營業務者應繳存新臺幣六千萬元
(D)經營期貨經紀及自營業務者應繳存新臺幣八千萬元
12(A).28. 下列敘述，何者正確？
(A)期貨商得經委託人授權代辦結匯手續
(B)期貨商得與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事
(C)期貨商得提供帳戶供期貨交易人交易
(D)期貨商得在營業場所外設置固定場所，接受期貨交易人從事期貨交易之委託
13(D).30. 下列敘述何者不正確？
(A)期貨商不得購置非營業用之不動產
(B)期貨商於接受委託從事期貨交易前，應先與委託人簽訂受託契約
(C)期貨商受理及執行期貨交易委託時，以電話進行者，必須同步錄音存證
(D)期貨商得設置內部稽核，定期或不定期稽核公司財務及業務，並作成稽核報告，備供查核
14(D).10. 公司制期貨交易所依期貨交易法第三十九條第一項第二款規定，終止與期貨商所訂之使用期貨集
中交易市場之契約者，應如何處理？
(A)僅須提期貨交易所董事會通過即可
(B)向期貨公會申報核備即可
(C)應得主管機關核准
(D)選項ABC皆非
15(B).32. 向不特定人募集之期貨信託基金暫停計算買回價格時，期貨信託事業應於事實發生之日起幾日內公告？
(A)次日
(B)二日
(C)三日
(D)五日
16(C).40. 下列有關期貨經理事業申請兼營期貨信託事業應具備條件之敘述，何者有誤？
(A)營業滿三年
(B)實收資本額不少於新臺幣三億元
(C)應有最少二名以上符合期貨信託事業設置標準第十二條所定資格條件之股東，且其合計持股
不少於已發行股份百分之十五
(D)最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額
17(D).15.本國金融機構申請兼營期貨經紀業務者，應指撥之專用營運資金，最低為新臺幣：
(A)一千五百萬元
(B)五千萬元
(C)一億元
(D)二億元
18(C,D).50.依我國期貨交易法有關操縱條款之規定，下列何者錯誤？
(A)操縱行為均須有影響期貨交易價格之不法意圖
(B)連續提高、維持或壓低期貨相關現貨交易價格，亦得為犯罪構成要件之一種型態
(C)最重法定刑為有期徒刑七年
(D)須直接影響期貨交易價格的操縱行為才會成立，間接影響期貨交易價格之操縱行為則不會成立
犯罪
19(B).7.依期貨交易所管理規則之規定，下列何者屬期貨交易所製作之期貨交易行情表內容？ 甲.開市、最高、最低價；乙.結算價或收市價；丙.與前一營業日收市價比較後之漲跌情形；丁.保證金、權利金金額
(A)甲、乙、丙、丁
(B)僅甲、乙、丙
(C)僅乙、丙、丁
(D)僅甲、丙、丁
20(C).X
8.關於會員制期貨交易所應繳交申請設立許可保證金之金額，下列何者正確？
(A)新臺幣四億元
(B)新臺幣二億元
(C)新臺幣五千萬元
(D)新臺幣一千萬元
21(A).29.某甲未經主管機關之許可，對外宣稱其為期貨基金經理人，可進行期貨交易購買臺股指數期貨契約，以規避交易風險，進而私自向交易人募集期貨信託基金並以之為業務，依我國期貨交易法之規定，甲是否違反規定？若是，其罰則為何？
(A)是，最重可處七年有期徒刑
(B)是，最重可處五年有期徒刑
(C)是，最重可處三年有期徒刑
(D)否，未違反期貨交易法之規定，而係違反公司法之規定
22(C).32.有關期貨經紀商可以兼營的證券相關業務項目，不包括下列何者？
(A)證券經紀業務
(B)證券投資顧問業務
(C)證券投資信託業務
(D)證券全權委託投資業務
23(D).40.下列何者非期貨信託基金銷售機構應遵守之規定？
(A)應與期貨信託事業簽訂銷售契約
(B)遵守期貨公會訂定之有關期貨信託基金募集、發行、銷售、廣告等相關規範
(C)對於首次申購之客戶，要求其提出身分證明文件或營利事業登記證明文件
(D)接受期貨信託事業委任辦理期貨信託基金受益憑證之交付
24(D).43.期貨信託事業為因應期貨信託基金管理辦法第七十四條第一項但書及期貨信託契約鉅額受益憑證之
買回條款所規定之事由，得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款，下列有關
該借款之相關敘述何者為非？
(A)期貨信託事業辦理該借款期間，受益人申請買回應支付買回價金百分之二之買回費用
(B)受益人支付之買回費用應歸入期貨信託基金資產
(C)借款所產生之利息費用由期貨信託事業負擔
(D)期貨信託事業辦理該借款，其相關借款決策作業，應作成書面紀錄並建檔，至少保存三年
25(A).48.依美國商品交易法規定，場內經紀商在執行客戶交易委託之同時，也為自己帳戶、自己有交易裁量
權的全權委託帳戶、或與自己公司所控制的帳戶執行交易之行為，係指下列何者？
(A)雙重交易
(B)交叉交易
(C)對作
(D)詐欺
今日錯題測驗-期貨交易法規-阿摩線上測驗
LHC剛剛做了阿摩測驗，考了92分
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