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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆金融市場常識
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1(C).

153 證券商在國外證券市場買賣「小龍債券」之結算交割是?
(A)現款現券
(B)臺灣集保 公司
(C)透過 Euroclear 或 Cedel 國際性結算交割辦理
(D)臺灣證券交易所


2(B).

154 在標準普爾(Standard & Poor 's)的評等中,那一評等等級以上的債券為投資等級?
(A)BB
(B)BBB
(C)A
(D)AA


3(C).

156 歐洲債券(Euro Bonds)與外國債券(Foreign Bonds)之比較何者為真?
(A)歐洲債券是指 A 國發行者在 B 國發行以 B 國幣計價之債券
(B)外國債券是指 A 國發行者在 B 國發行 不以 B 國幣計價之債券
(C)歐洲債券發行的相關條件與規定均較外國債券來得有彈性
(D)亞銀所發行的亞洲小龍債券系列屬於歐洲債券的一種


4(C).

163 在其他條件相同下,當殖利率變動 1%時,高票面利率債券價格的變動會比低票面利率 債券價格的變動:
(A)大
(B)一樣
(C)小
(D)不一定


5(C).

164 國內證券市場上認購權證的發行人為?
(A)證券金融公司
(B)臺灣證券交易所
(C)綜合證券商
(D)證券投資信託公司


6(A).

170 證券商應多久計算一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率?
(A)每日
(B)每週
(C)每月
(D)每季


7(D).

171 下列何種承銷方式較具公平性及股權分散?
(A)競價拍賣
(B)詢價圈購
(C)洽商銷售
(D)公開申購配售


8(C).

173 國內股票市場證券交易手續費收取的對象為:
(A)僅就買方收取
(B)僅就賣方收取
(C)買進、賣出雙方均收取
(D)買進、賣出雙方均不須收取


9(A).

177 關於當日沖銷,下列敘述何者正確?
(A)不收取融資利息
(B)不收取融券手續費
(C)當日沖抵額度可以循環使用
(D)交割須款券預先收足


10(C).

181 下列何者非期貨合約(futures contract)之特性?
(A)集中競價
(B)每日結算保證金盈虧
(C)買賣雙方均承擔對方的信用風險
(D)定型化合約


11(C).

182 下列何者不是期交所在調整期貨合約保證金時之考量因素?
(A)期貨合約價格波動性 大小
(B)期貨合約總值大小
(C)期貨合約交易量大小
(D)現貨價格波動性大小


12(C).

183 下列何者不是期貨契約標準化要求一致之因素?
(A)品質
(B)數量
(C)價格
(D)交割地點


13(C).

185 期貨經紀商不得從事何種行為?
(A)代收保證金
(B)代客戶下單至交易所
(C)代替買 賣雙方直接撮合
(D)代客戶進行實物交割


14(D).

191 交易人開戶時,下列何者非屬必要?
(A)風險預告書簽名
(B)營業員確信交易人適合 期貨交易
(C)徵信客戶的信用狀況
(D)$10,000 的保證金存入


15(C).

193 中華民國期貨市場主管機關為:
(A)中央銀行
(B)經濟部
(C)金融監督管理委員會
(D)期貨交易所


16(D).

198 目前國內各種指數期貨契約交易保證金可以何種形式繳存?
(A)現金
(B)現金、債券
(C)現金、債券、定存單
(D)現金、債券、股票


17(A).

200 我國期貨交易之保證金制度採用:
(A)總額保證金法
(B)淨額保證金法
(C)針對交易 人採總額保證金法、結算會員與期貨商則採淨額保證金法
(D)由當事人自由選擇


18(D).

11 下列何者不屬證券期貨局監理的機構?
(A)投信公司
(B)期貨公司
(C)證券商
(D)保險公 司


19(B).

22 何種證券商為發行市場主幹?
(A)經紀商
(B)承銷商
(C)自營商
(D)以上皆非


20(C).

23 承銷商在初次公開發行市場所扮演的主要角色為:
(A)為其本身的投資考量,購買所 有證券的發行量
(B)針對單一大額法人機構投資資金
(C)對多位投資者宣傳並募集資 金,使發行總額銷售完
(D)提供大額投資者融資融券


21(D).

27 下列何者非為投信公司之業務?
(A)發行共同基金
(B)代客操作
(C)全權委託投資
(D)收 購委託書


22(C).

29 證券金融公司的業務下列何者為非?
(A)對客戶的授信
(B)對證券商的轉融通
(C)結算 交割
(D)融資融券


23(A).

31 目前集中市場、櫃買市場之結算交割作業,以及有價證券的保管,乃委託下列何者 機構辦理?
(A)台灣證券集中保管結算所
(B)櫃檯買賣中心
(C)台灣證券交易所
(D)證券商


24(C).

38 下列何者不屬於衍生性金融商品?
(A)股票選擇權
(B)債券期貨
(C)組合式股票基金
(D) 利率交換合約


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陳柏仁剛剛做了阿摩測驗,考了100分