51.金融機構 L 接獲金管會轉知一則涉及在公海與北韓船隻進行油品買賣之情資,L 發現其中一涉案人 K 為其 OSU 客戶,但
已無庫存。經輸入資料庫比對,則查無資料。L 後續處理方式,下列何者正確?
(A)公告 K 為高風險之拒往戶 (B)帳戶無庫存,毋須申報可疑交易
(C)重新確認客戶身分,調整風險等級 (D)資料庫比對無異常下,暫毋須作任何處理
77.假設外國人 A 至貴公司開戶從事股票交易,經完成客戶盡職調查後,有關貴公司之處置,下列何者正確?
(A) A 提供之文件可疑,無法辨認或查證,應婉拒開戶
(B) A 為反資恐制裁名單或反洗錢組織認定外國恐怖分子或團體,應直接視為高風險客戶後,同意其開戶
(C) A 為外國現任重要政治性職務人士,屬高風險客戶,應婉拒其開戶
(D) A 為外國現任重要政治性職務人士,應直接視其為高風險客戶