1(C).2. 我國期貨交易法之立法目的為何？
(A)發展國民經濟，提升國際競爭力
(B)促進公共利益，確保期貨市場交易之公正
(C)健全發展期貨市場，維護期貨交易秩序
(D)保障公益，維護市場秩序
2(D).3. 依我國期貨交易法與證券交易法之規定，下列何者是期貨交易法所規定之期貨交易之契約？
(A)結構型債券
(B)指數股票型基金
(C)期貨信託事業募集期貨信託基金所發行之受益憑證
(D)個股選擇權契約
3(A).X
4. 下列敘述何者不正確？
(A)期貨交易所以提供期貨集中交易市場為其業務
(B)期貨交易所經主管機關核准，得經營其他業務
(C)期貨交易所得不經主管機關核准，而投資其他事業
(D)原則上，已在期貨交易所上市之期貨交易契約，應在期貨交易所進行交易
4(C).10. 期貨商之調整後淨資本額低於下列何者之一定比例時，應即向主管機關申報，主管機關並應限期令其改善？
(A)交割結算基金
(B)營業保證金
(C)期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金最低總額
(D)最低實收資本額
5(A).X
12. 期貨經紀商不得接受下列何者委託開戶並從事期貨交易？
(A)受破產之宣告且未經復權者
(B)期貨主管機關之職員或聘僱人員
(C)期貨交易所或期貨結算機構之職員及聘僱人員
(D)選項ABC皆是
6(B).14. 期貨商因期貨業務所生債務之債權人，對期貨商所繳納之何種款項有優先受清償之權限？
(A)結算保證金
(B)營業保證金
(C)交割結算基金
(D)賠償準備金
7(C).16. 證券商如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者，該證券商之淨值應達下列何種規模？
(A)新臺幣六十億元以上
(B)新臺幣七十億元以上
(C)新臺幣八十億元以上
(D)新臺幣一百億元以上
8(C).18. 期貨交易輔助人執行其期貨交易輔助之業務時，所生之損害賠償，其責任歸屬下列何者正確？
(A)由期貨交易輔助人單獨負全部責任
(B)由交易人與期貨交易輔助人協議之
(C)由期貨交易輔助人與委任期貨商連帶負賠償責任
(D)由期貨交易輔助人與委任期貨商協議之
9(B).23. 期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易時，應由期貨經理事業與全體共同委任人簽訂期貨交易全權委任契約，共同委任人不得超過多少人，且不得同時包括法人及自然人。共同委任人為法人時，應以具公司法第六章之一所定關係企業之關係者為限？
(A)十人
(B)十五人
(C)三十五人
(D)九十九人
10(A).34. 期貨商負責人及業務員若有異動，期貨商應如何申報？
(A)應於異動後至遲五日內向同業公會申報
(B)應於異動後至遲十日內向同業公會申報
(C)應於異動後至遲五日內向金管會申報
(D)應於異動後至遲十日內向金管會申報
11(D).35. 以下何種情況可認為證券商兼營期貨業務時，其營業及會計達獨立之標準？
(A)期貨部門獨立編製該部門之會計紀錄及財務報表
(B)兼營期貨之分支機構編製個體會計紀錄及財務報表並由總公司彙編期貨部門財務報表
(C)兼營期貨之分支機構編獨立會計紀錄由總公司彙編期貨部門財務報表
(D)選項ABC皆正確
12(A).37. 依我國期貨交易法之規定，下列何者之公司名稱應標明期貨字樣？
(A)本國專業期貨商
(B)本國證券商兼營證券相關期貨業務者
(C)本國證券經紀商經營期貨交易輔助業務者
(D)本國金融機構兼營期貨業務者
13(C).38. 期貨商應於每會計年度終了後幾個月內，公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告？
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)六個月
14(D).39. 期貨商所開設之客戶保證金專戶，下列敘述何者有誤？
(A)須於主管機關指定之機構開設
(B)專戶用於存放期貨交易人之交易保證金或權利金
(C)該帳戶不得存放期貨商之自有資金
(D)期貨商之債權人得對專戶內之資金行使債權人之權利
15(D).40. 下列何者經營期貨信託事業，免繳存營業保證金？
(A)證券投資信託事業兼營期貨信託事業
(B)期貨經理事業兼營期貨信託事業
(C)專營期貨信託事業
(D)信託業兼營期貨信託事業
16(D).X
41. 有關經營證券全權委託業務之證券投資信託公司，可經營之期貨業務項目，以下敘述何者正確？
(A)期貨經理業務及期貨信託業務
(B)期貨交易輔助人業務及期貨結算機構業務
(C)期貨經紀業務及期貨自營業務
(D)期貨顧問業務及期貨經理業務
17(D).45. 期貨經理事業應設置部門專責辦理之業務項目，下列何者不包括在內？
(A)推廣招攬
(B)研究分析
(C)交易執行
(D)內部稽核
18(D).46. 下列何項期貨市場監督管理之規範非由主管機關所定之？
(A)期貨市場監視準則
(B)期貨結算機構財務報告編製準則
(C)期貨交易所管理規則
(D)專案查核期貨商、結算會員處理程序及輔導辦法
今日錯題測驗-期貨交易法規-阿摩線上測驗
Jason YIN剛剛做了阿摩測驗，考了83分
寫作批改
VIP與詳解卡管理
