1(D).83 下列何者屬於金融機構防制洗錢措施所稱之金融機構：
(A)辦理儲金匯兌之郵政機構
(B)銀行業
(C)證券集中保管事業
(D)以上皆是
2(A).41 有關金融市場的構成，下列何者正確？
(A)一般根據金融市場上交易工具的期限，把
金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類
(B)貨幣市場是融通長期資金的市場
(C)資
本市場是融通短期資金的市場
(D)以上皆是
3(C).33 下列何者非屬金融監督管理委員會之職掌?
(A)票券市場之監督
(B)保險市場之監督
(C)稅改
(D)金融檢查
4(A).31 目前集中市場、櫃買市場之結算交割作業，以及有價證券的保管，乃委託下列何者
機構辦理？
(A)台灣證券集中保管結算所
(B)櫃檯買賣中心
(C)台灣證券交易所
(D)證券商
5(C).29 證券金融公司的業務下列何者為非？
(A)對客戶的授信
(B)對證券商的轉融通
(C)結算
交割
(D)融資融券
6(D).27 下列何者非為投信公司之業務？
(A)發行共同基金
(B)代客操作
(C)全權委託投資
(D)收
購委託書
7(A).21 證券自營商主要從事何種業務？
(A)自行買賣有價證券
(B)受他人委託買賣證券
(C)包銷公司所發行之證券
(D)代理證券結算交割
8(B).10 下列何者非隸屬「金融監督管理委員會」？
(A)銀行局
(B)公務人員退休撫卹基金管理
委員會
(C)證券期貨局
(D)檢查局
9(D).9 依照國內金融監理制度的架構，主掌金融業檢查業務的單位為：
(A)銀行局
(B)中央銀
行
(C)中央存款保險公司
(D)檢查局
10(C).65 境外基金需經核准方得在我國境內募集及銷售，下列何者不是合法的銷售機構？
(A)
證券投資信託事業
(B)證券投資顧問事業
(C)資產管理顧問公司
(D)證券經紀商
11(C).61 有關發行市場「私募」制度，何者正確？
(A)招募對象不受限制
(B)招募人數不受
限制
(C)必須向特定人招募
(D)私募發行的成本通常高於公開發行的成本
12(B).58 金融中介機構（financial intermediation）依其本身的信用條件，發行債務憑證向資金供給者取得資金，再將資金貸放給資金需求者，完成資金移轉的融通方式，謂之：
(A)直接金融
(B)間接金融
(C)財務金融
(D)金融中介
13(B).51 由座落於不同地點的交易商(Dealer)對於其所交易的證券向投資人報價，只要投資人願意接受交易商的報價，即可完成交易而形成的市場，謂之：
(A)集中市場
(B)店頭市場
(C)短期市場
(D)長期市場
14(C).23 承銷商在初次公開發行市場所扮演的主要角色為：
(A)為其本身的投資考量，購買所
有證券的發行量
(B)針對單一大額法人機構投資資金
(C)對多位投資者宣傳並募集資
金，使發行總額銷售完
(D)提供大額投資者融資融券
15(D).12 下列何者不是檢查局業務檢查的機構？
(A)保險公司
(B)銀行
(C)證券公司
(D)金融資訊
服務公司
16(D).69 期貨交易人不可透過下列何者從事期貨交易？
(A)專營期貨經紀商
(B)兼營期貨
經紀商
(C)期貨交易輔助人
(D)金融資訊服務公司
精熟測驗 - 證照◆金融市場常識-阿摩線上測驗
淺柔剛剛做了阿摩測驗，考了100分
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