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阿摩:優良的傳統可以繼承,但是卓越的成就要自己創造
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科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(B).
24. 證券商所應提存之營業保證金,不可以下列何者繳納?
(A)金融債券
(B)本票
(C)現金
(D)政府債券
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2(B).
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33. 投資 ETN 時,需留意的風險,以下何者有誤?
(A)發行證券商之信用風險
(B)折溢價風險
(C)終止上市風險
(D)追蹤誤差之風險
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3(B).
35. 外國發行人參與存託機構發行臺灣存託憑證時,應委託何機構辦理公開承銷及相關事宜,並應向認 購人交付公開說明書?
(A)證券交易所
(B)證券承銷商
(C)證券自營商
(D)證券經紀商
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4(C).
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37. 上市櫃公司執行庫藏股於市場買回股份,下列何者非為法律所允許之買回目的?
(A)轉讓股份給員工
(B)配合可轉讓公司債之發行,作為股權轉換之用
(C)為維護公司信用及股東權益,並辦理銷除股份者
(D)預計日後公司營運需求做抵押用
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5(C).
40. 市值、營收、現金流量及淨值符合一定條件之公司,申請上市時可免除哪方面條件?
(A)設立年限
(B)資本額
(C)獲利能力
(D)股權分散
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今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗
賴瑞哲剛剛做了阿摩測驗,考了60分