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阿摩:人因夢想而偉大,沒有夢想的人,就沒有人生
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科目:期貨交易法規
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1(C).
20. 期貨結算機構因發生訴訟、商務仲裁或和解事件對其財務或業務有重大影響者,至遲應於何時 向主管機關申報?
(A)事實發生之次日
(B)事實發生或處理完成後三日內
(C)知道事實發生或處理完成後五日內
(D)按月彙報
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2(A).
12. 下列何種標準得由主管機關視國內外經濟、金融情形及期貨交易所業務、章程與財務狀況調整之?
(A)會員制期貨交易所的最低出資額標準
(B)公司制期貨交易所的最低實收資本額
(C)會員制期貨交易所的申請設立許可保證金
(D)公司制期貨交易所的申請設立許可保證金
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3(D).
16. 為支應期貨結算會員不履行結算交割義務之用,期貨結算機構應提存下列何種款項?
(A)違約損失準備
(B)營業保證金
(C)交割結算基金
(D)賠償準備金
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4(C).
20. 期貨商有下列何種情事時,應先報主管機關核准?
(A)董事、監察人持有股份變動時
(B)經理人及持有公司股份超過百分之十股東股份變動時
(C)變更總公司營業處所或分支機構營業處所時
(D)變更期貨交易結算交割之期貨商
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5(C).
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38. 有關兼營期貨經理事業應指撥之專用營運資金,下列敘述何者錯誤?
(A)期貨經紀商應指撥新臺幣一億元
(B)證券投資信託事業應指撥新臺幣五千萬元
(C)證券投資顧問事業應指撥新臺幣一億元
(D)期貨信託事業毋須指撥營運資金
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6(C).
8.期貨交易所之負責人因執行職務涉訟,期貨交易所應依情形即為適當處置外,最遲並應於事實 發生日後幾日内向主管機關申報?
(A) 二曰
(B)三曰
(C)五曰
(D)七曰
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7(C).
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21.有關期貨經紀商兼營期貨顧問事業財務方面之規定,下列敘述何者正確?
(A)毋須指撥營運資金,但須繳存營業保證金
(B)須指撥營運資金及繳存營業保證金
(C)須指撥營運資金,毋須繳存營業保證金
(D)毋須指撥營運資金,也母須繳存營業保證金
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