精熟測驗 - 證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

阿摩：年輕不懂事，懂事就不年輕了

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模式:精熟測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

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1(C).

44.下列何者非買賣申報單有效期別？
(A)當日有效
(B)立即成交否則取消
(C)指定之日期內有效
(D)選項ABC皆可為有效期別

2(C).

42.公開發行公司其財務報告之淨利占年度決算之財報報告所列示股本比率，最近兩個會計年度均達多少以上比例，證交所得同意其股票上市？
(A)5%
(B)6%
(C)10%
(D)15%

3(B).

37.公司因實施庫藏股制度而轉讓予員工之股份，得限制員工不得轉讓之期間，最長為幾年？
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)無最長期限之規定

4(C).

36.有關發行人申報發行限制員工權利新股，自申報生效通知到達之日起超過多少年，未發行之餘額仍須發行時，應重行申報？
(A)半年
(B)1 年
(C)2 年
(D)3 年

5(A).

32.目前上市上櫃公司董事會之多元化，在哪一方面已有強制規定董事至少有一定席次？
(A)性別
(B)年齡
(C)國籍
(D)以上皆是

6(A).

31.何者非證券商設置「客戶服務中心」需符合之條件？
(A)須設置在總公司或分支機構營業處所內
(B)須與營業處所有明顯區隔
(C)證券商應就「客戶服務中心」設備提供之服務，評估資通安全、個人資料風險，並訂定控管措施
(D)配置於客戶服務中心之業務人員，須於證券商申報單一窗口登記為數位服務職務

7(B).

28.我國全體上市櫃公司(含合併財務報告子公司)最晚須在何時揭露溫室氣體盤查之減碳目標？
(A)2023 年
(B)2025 年
(C)2027 年
(D)2029 年

8(B).

24.公司召開股東會時，股東行使其表決權，下列敘述何者為非？
(A)得以書面或電子方式行使其表決權
(B)得以公告方式行使其表決權
(C)得親自出席股東會行使其表決權
(D)得委託出席股東會行使其表決權

9(A).

22.證券經紀商與委託人依約定進行仲裁時，得向下列何者申請辦理之？
(A)金融監督管理委員會
(B)證券交易所
(C)櫃檯買賣中心
(D)仲裁機構

10(D).

19.臺灣證券交易所之章程所定之設立宗旨，下列敘述何者有誤？
(A)提倡企業投資
(B)促進經濟建設
(C)扶助工商事業
(D)推升台股股價

11(C).

18.有關證券商經營受託買賣外國有價證券業務，對專業投資人規定之敘述，何者正確？
(A)適用金融消費者保護法第四條之定義
(B)專業投資人應符合之資格條件，應由證券商盡合理調查之責任
(C)非專業投資人於未符合專業投資人資格前，得申請變更為專業投資人
(D)證券商針對專業投資人之評估方式，應納入瞭解客戶制度並報經股東會通過

12(C).

17.依「證券交易法」規定，受罰金以上刑之宣告者，其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者，不得充任證券商之董事、監察人或經理人？
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年

13(B).

12.對證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券集中保管事業之核心資通系統，危害其功能正常運作者，處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以下罰金，試問下列何者為非？
(A)無故輸入其帳號密碼、破解使用電腦之保護措施或利用電腦系統之漏洞，而入侵其電腦或相關設備
(B)無故以電腦程式或其他電磁方式干擾其電腦或相關設備
(C)意圖危害國家安全或社會安定，無故取得、刪除或變更其電腦或相關設備之電磁紀錄
(D)製作專供犯證券交易法第 174 條之 4 第 1 項之罪之電腦程式，而供自己或他人犯前項之罪者

14(C).

8. 依「證券交易法」規定，私募之應募人自該有價證券交付之日起多久後，可賣出私募之有價證券？
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年

15(C).

7. Z 公司為公開發行股票之公司，並非以投資為專業，且 Z 公司章程對於轉投資並未另有規定投資限額，亦未經 Z 公司股東會決議投資限額。若 Z 公司實收股本為新臺幣(下同)10 億元，淨值為 15 億元，則 Z 公司為他公司有限責任股東時，其所有投資總額不得超過多少金額？
(A)2 億元
(B)3 億元
(C)4 億元
(D)6 億元

16(A).

2. 下列針對股份有限公司分配員工酬勞之敘述，何者正確？
(A)公司應於章程訂明以當年度獲利狀況之定額或比率，分派員工酬勞。其不受公司該年度虧損狀況影響
(B)章程訂定之分派員工酬勞，僅能以現金為限
(C)員工酬勞分派需於董事會經董事半數以上出席，三分之二以上同意之決議
(D)可於章程中訂明符合條件之控制公司員工可分派員工酬勞

17(B).

5. 有關股份有限公司股東會出席之委託，下列敘述何者有誤？
(A)一股東以出具一委託書，並以委託一人為限
(B)委託書應於股東會開會十五日前送達公司
(C)代理超過表決權限制之部分，不予計算
(D)委託書有重複時，以最先送達者為準

18(D).

50.證券商受託買賣外國有價證券契約，如有下列情事之一者，證券商不得接受其開戶，已開戶者應取消其開戶？
(A)受破產之宣告經復權
(B)法人委託開戶未能提出該法人授權開戶之證明
(C)曾經違反證券交易法規定，受罰金以上刑之宣告，執行完畢、緩刑期滿或赦免後滿三年
(D)選項ABC皆是

19(C).

49.有關發行人申報發行員工認股權憑證之規範，以下敘述何者錯誤？
(A)應經董事會三分之二以上董事出席及出席董事超過二分之一之同意
(B)認股權人資格條件，至少應包括個人表現及績效等事項
(C)發放審核程序須提報薪資報酬委員會或審計委員會同意
(D)發行期間自申報生效通知到達之日起不得超過一年

20(B).

46.第一上櫃外國股票之交易單位為：
(A)一萬股
(B)一千股
(C)二百個交易單位
(D)一百個交易單位

21(C).

43.封閉式基金每單位淨資產價值(NAV)為 16 元，而市場每單位交易價格為 18 元，此現象稱該封閉式基金為：
(A)折價
(B)平價
(C)溢價
(D)價內

22(C).

40.金融控股公司委託書之徵求人於股東會有選舉董事或監察人議案者，除持股期間應為繼續持有一年以外，其持有股份總數限制為何？
(A)已發行股份三百萬股或已發行股份總數千分之一以上
(B)已發行股份三百萬股或已發行股份總數千分之三以上
(C)已發行股份二百萬股或已發行股份總數千分之五以上
(D)已發行股份二百萬股或已發行股份總數千分之三以上

23(D).

38.投資人新申購開放式基金，可能會立即產生哪項費用？
(A)銷售費用
(B)轉換費用
(C)證券手續費
(D)管理費

24(B).

36.期信 ETF 在最近___營業日之基金平均單位淨資產價值較其最初單位淨資產價值累積跌幅達 ___以上者，自公告後次一營業日起暫停融資融券交易、停止有價證券借貸及當日沖銷交易？
(A)10 個、50%
(B)10 個、65%
(C)30 個、50%
(D)30 個、65%