今日錯題測驗-防制洗錢與打擊資恐法令及實務1-阿摩線上測驗

阿摩：寶劍鋒從磨礪出，梅花香自苦寒來

100分

(51 秒)

模式:今日錯題測驗
科目:防制洗錢與打擊資恐法令及實務1

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1(D).

35.下列哪一項情形，銀行從業人員實務上不需要對該交易進行查證？
(A)客戶臨櫃從 OBU 二戶公司帳上轉匯至國內營業單位個人帳戶，再迅速全數提領現金
(B) B 公司員工持 A 公司開立支票前往銀行提現，該張支票之受款人、平行線與禁止背書轉讓均被塗銷
(C)公司名下之基金及定存被其負責人拿來解約，全數匯入負責人在其他銀行之帳戶
(D)個人不動產貸款撥入個人帳戶，立即轉匯入建商名下帳戶

2(B).

46.銀行經營之業務中，下列何者屬於洗錢風險較高之商品或服務？
(A)授信業務
(B)私人銀行
(C)信用卡
(D)保管箱

3(A).

49.證券期貨業辦理確認客戶身分措施，對於由代理人辦理開戶，且查證代理之事實及身分資料有困難者之處理方式，下列何者正確？
(A)應予以婉拒建立業務關係或交易
(B)可允許其為暫時性交易
(C)確認本人身分後即可交易
(D)應准許其開戶並列為高風險客戶

4(A,C,D).

71.關於資恐交易的特點，下列敘述何者正確？
(A)資恐交易的金額並無固定規則，可大可小
(B)資恐交易的受款人一定是罪犯或犯罪組織
(C)資恐交易的匯款人許多是有正當職業與合法收入的個人或法人團體
(D)匯款人與受款人所在國家不一定是高敏感國家、高風險國家或被制裁國家

5(B,D).

77.下列何者為證券商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本所規範需每年應至少參加經防制洗錢及打擊資恐專責主管同意之內部或外部訓練單位，辦理十二小時防制洗錢及打擊資恐教育訓練？
(A)內部稽核人員
(B)專責主管
(C)證券商董事、監察人
(D)國內營業單位督導主管

6(B,C,D).

79.有關保險業交易監控實務上重點，下列敘述何者正確？
(A)監控保單質押的金額
(B)監控持有保單的變化
(C)監控客戶行為的異常
(D)監控可議事件的發生

最頂 ▬

完全正確!

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W剛剛做了阿摩測驗，考了100分