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阿摩：千點萬點，不如名師指點

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模式:收錄測驗
科目:證照◆金融市場常識

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1(A).

249 下列敘述，何者為真：A.封閉型基金是在集中市場交易；B.開放型基金（ETF 除外）也可以在集中市場交易
(A)只有 A.為真
(B)只有 B.為真
(C)A.與 B.都為真
(D)以上皆非

2(D).有疑問

55 期貨交易，指依國內外期貨交易所或其他期貨市場之規則或實務，從事衍生自商品、貨幣、有價證券、利率、指數或其他利益之下列何種契約之交易？
(A)期貨契約
(B)選擇權契約
(C)期貨選擇權契約
(D)以上皆是

3(C).有疑問

65 境外基金需經核准方得在我國境內募集及銷售，下列何者不是合法的銷售機構？
(A) 證券投資信託事業
(B)證券投資顧問事業
(C)資產管理顧問公司
(D)證券經紀商

4(B).

68 自 101 年 4 月 2 日起銀行及證券商從事店頭衍生性金融商品交易須向下列何者建置之店頭衍生性金融商品交易資訊儲存庫申報相關資訊？
(A)臺灣證券交易所
(B)證券櫃檯買賣中心
(C)臺灣期貨交易所
(D)臺灣集中保管結算所

5(A).

71 期貨商客戶保證金專戶之管理，下列敘述何者不正確？
(A)兼營期貨業務之金融機構得將其客戶保證金專戶開設於其所經營之金融機構
(B)期貨商應將所開設客戶保證金專戶之機構名稱及帳號於營業場所顯著位置公告
(C)客戶保證金專戶內所有款項之提取作業應以轉帳方式辦理，同時應有詳實之紀錄及收付憑證
(D)期貨商對客戶在客戶保證金專戶內之存款或有價證券，不得進行透支、設定擔保或他項權利，且不得挪用為其他客戶保證金、權利金、結算交割費用、佣金、手續費或不足款項之代墊

6(A).

77 以下有關證券投資信託基金之描述，何者為非？
(A)基金資產交由證券投資信託事業保管
(B)基金資產應分散投資
(C)股票型基金係指投資股票達淨資產價值 70% 以上之基金
(D)指數股票型基金（ETF）可上市或上櫃，投資人可透過證券商從事買賣

7(C).有疑問

78 甲上市公司董事長掏空公司資產，持有甲公司股票之股東所受損害可採取之措施，以下何者正確？
(A)向財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心（投保中心）請求動用保護基金償付
(B)向財團法人金融消費評議中心請求評議
(C)由投保中心提起團體訴訟求償
(D)向證券商求償

8(A).

99 有關客戶委託保管有價證券，下列敘述何者錯誤？
(A)經辦人員核符後蓋章核發保管憑條給委託人
(B)經常不定期盤點有價證券並做成紀錄
(C)依規定收取保管手續費並即時入帳
(D)保管有價證券之送存與提領，經主管人核准後依規定辦理

9(D).

9 依照國內金融監理制度的架構，主掌金融業檢查業務的單位為：
(A)銀行局
(B)中央銀行
(C)中央存款保險公司
(D)檢查局

10(D).

11 下列何者不屬證券期貨局監理的機構？
(A)投信公司
(B)期貨公司
(C)證券商
(D)保險公司

11(D).

12 下列何者不是檢查局業務檢查的機構？
(A)保險公司
(B)銀行
(C)證券公司
(D)金融資訊服務公司

12(A).有疑問

25 台灣證券交易所按組織類型乃為下列何種市場？
(A)集中市場
(B)自營商交易市場
(C) 店頭市場
(D)發行市場

13(D).

28 下列對於金融控股公司的描述何者為非？
(A)結合銀行、證券、保險等相關行業
(B)提供客戶一次購足的多元化服務
(C)控股公司旗下金融機構的關係平等，與綜合銀行之組織型態不同
(D)母公司可以非金融產業公司主導

14(C).有疑問

29 證券金融公司的業務下列何者為非？
(A)對客戶的授信
(B)對證券商的轉融通
(C)結算交割
(D)融資融券

15(C).有疑問

38 下列何者不屬於衍生性金融商品？
(A)股票選擇權
(B)債券期貨
(C)組合式股票基金
(D) 利率交換合約

16(A).

47 下列何者屬於短期資金市場？
(A)票券市場
(B)債券市場
(C)基金市場
(D)期貨市場

17(B).

101銀行辦理自用住宅及消費性貸款，如已徵提足額擔保，下列何者敘述是錯誤的？
(A) 借款人如為補強信用，仍可主動提供一般保證人
(B)貸款人就業不久，恐無負擔能力，得徵提連帶保證人
(C)銀行辦理擔保貸款應以一定金額為限
(D)銀行未來求償時，應先就借款人求償，不足部分得向保證人求償

18(D).

109台灣的興櫃市場是何種股票可以合法流通的市場？
(A)上市
(B)上櫃
(C)上市與上櫃
(D) 未上市與未上櫃股票

19(B).

110利率之1個基本點(basispoint)等於?
(A)0.001%
(B)0.01%
(C)0.1%
(D)1%

20(A).

127魷魚公司找來經理人奇勳、尚佑、美女跟俊昊一起替公司鑑別氣候變遷轉型風險，鑑別錯誤的經理人今年將無法得到績效獎金，但鑑別出最關鍵的氣候變遷轉型風險者可以得到456億獎金，請問以下哪項提案可以幫助他們成為獎金贏家?
(A)氣溫上升可能導致政府對於徵收碳費，公司營運成本上升
(B)洪水可能導致廠房及設備損傷，進而可能使營運中斷
(C)極端降雨可能導致用水吃緊或產量下降
(D)乾旱可能造成缺水影響產能穩定性

21(B).

128企業依照「上市公司編製與申報永續報告書作業辦法」編製永續報告書時應參考全球永續性報告協會（GlobalReportingInitiatives，GRI）發布之GRI準則，請問以下對GRI準則的敘述何者錯誤?
(A)GRI準則的主題準則涵蓋經濟、社會及環境
(B)GRI 準則在2021年10月改版後，企業應隨即適用新版準則編製報告書
(C)企業應透過重大性分析流程，決定報告書應報告的內容
(D)GRI準則中除了主題準則外也包含基礎通用準則，例如報告書的報導原則