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阿摩：優良的傳統可以繼承，但是卓越的成就要自己創造

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模式:收錄測驗
科目:證照◆金融職業道德

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1(B).

573 下列何者是屬於金融消費者保護法所謂的金融消費爭議，而受金融消費者保護法的保護？
(A)金融消費者與金融服務業間因商品或服務所生之刑事爭議
(B)金融消費者與金融服務業間因商品或服務所生之民事爭議
(C)金融消費者與金融服務業間因商品或服務所生之刑事及民事爭議
(D)金融消費者與金融服務業間所生之任何爭議

2(C).

574 下列何者為受金融消費者保護法保護之接受金融服務業提供金融商品或服務的金融消費者？
(A)專業投資機構
(B)符合一定財力或專業能力之自然人或法人
(C)前述兩項以外的一般自然人或法人
(D)任何接受金融服務業提供金融商品或服務之金融消費者

3(B).

577 為公平合理、迅速有效處理金融消費爭議，以保護金融消費者權益，下列何者為依金融消費者保護法設立之金融消費爭議處理機構？
(A)財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心
(B)財團法人金融消費評議中心
(C)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會
(D)行政院消費者保護會

4(A).

590 金融服務業對金融消費者進行金融教育宣導，下列敘述何者為正確？
(A)不得引薦個別金融商品或服務
(B)對金融消費者說金融商品或服務已獲主管機關核准或備查所以保證安全無虞
(C)對應經而未經主管機關核准或備查之金融商品或服務預為宣傳促銷
(D)使用能保證本金之安全或保證獲利之文字或訊息內容

5(　).有疑問

593 金融服務業所提供之金融商品或服務，下列何者不屬於金融消費者保護法所稱之投資型金融商品或服務？
(A)信託業辦理特定金錢信託業務或特定有價證券信託業務，受託投資國內外有價證券、短期票券或結構型商品
(B)受託買賣非集中市場交易且具衍生性商品性質之外國有價證券業務
(C)受託買賣國內集中交易或櫃檯買賣市場之黃金業務及銀行辦理與客戶間之黃金現貨買賣及保管業務
(D)證券投資信託基金及境外基金

6(B).

595 證券商之業務人員執行業務應本誠實及信用原則，下列何者不是其本於職業道德而不得有之行為 ?
(A)知悉客戶有利用公開發行公司尚未公開而對其股票價格有重大影響之消息或有操縱市場行為之意圖，而拒絕接受委託買賣
(B)辦理有價證券承銷業務之人員與發行公司或其相關人員間有獲取不當利益之約定
(C)向客戶或不特定多數人提供某種有價證券將上漲或下跌之判斷
(D)向不特定多數人推介買賣特定之股票

7(B).

603 公司在本身合乎規定之情形下申請案件，僅為縮短辦理時程而對公家機關承辦公務員贈送高價禮品，是否合法？
(A)基於人情世故不構成違法
(B)構成不違背職務行賄罪
(C)構成違背職務行賄罪
(D)送禮均不構成違法送錢才違法

8(B).

610 客觀上有行求、期約或交付賄賂之行為，主觀上有賄賂使公務員為不違背職務行為之意思，即所謂？
(A)違背職務行賄罪
(B)不違背職務行賄罪
(C)圖利罪
(D)使公務員登載不實罪

9(D).

611 請問下列有關受理檢舉機關對於檢舉人保護之說明，何者不正確？
(A)政府訂有「獎勵保護檢舉貪污瀆職辦法」，明訂對檢舉人之保護
(B)受理檢舉之機關對於檢舉人之姓名、年齡、住所或居所有保密義務
(C)對於檢舉人之檢舉書、筆錄或其他資料，除有絕對必要者外，應另行保存，不附於偵查案卷內
(D)如有洩密情事，洩密人員雖不涉刑事責任，但有民事損害賠償責任

10(D).

614 因檢舉同一貪污瀆職案件，最高獎金以新臺幣多少元為限？
(A)100 萬
(B)300 萬
(C)500 萬
(D)1000 萬

11(B).

616 受理檢舉機關之承辦公務員，洩漏貪污瀆職案件檢舉人之資料，最可能觸犯何罪？
(A)背信罪
(B)洩漏國防以外秘密罪
(C)公務員登載不實罪
(D)湮滅刑事證據罪

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紫瑜剛剛做了阿摩測驗，考了81分