阿摩：與一群良師益友一起學習，方可成功
66分
(1 分16 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(C).

12.對證券交易所、證券櫃檯買賣中心或證券集中保管事業之核心資通系統，危害其功能正常運作者，處一年以上七年以下有期徒刑，得併科新臺幣一千萬元以下罰金，試問下列何者為非？
(A)無故輸入其帳號密碼、破解使用電腦之保護措施或利用電腦系統之漏洞，而入侵其電腦或相關設備
(B)無故以電腦程式或其他電磁方式干擾其電腦或相關設備
(C)意圖危害國家安全或社會安定，無故取得、刪除或變更其電腦或相關設備之電磁紀錄
(D)製作專供犯證券交易法第 174 條之 4 第 1 項之罪之電腦程式，而供自己或他人犯前項之罪 者



2(B).
X


13.內線交易情節重大者，法院得提高賠償額之倍數為下列何者？
(A)3 倍
(B)4 倍
(C)5 倍
(D)10 倍



3(A).

14.公司得對內部人為公司股票短線交易之獲利行使歸入權，其「獲利」之計算方式，下列何者正確？
(A)以最高賣價與最低買價相配，再取次高賣價與次低買價相配，依序計算差價
(B)對於差價利益之交易股票所獲配之股息不列入計算
(C)計算差價利益最後一筆交易日起至交付公司時，其法定利息，不列入計算
(D)計算差價利益買賣所支付證券商之手續費及交易稅，自利益中不扣除



4(C).

16.經營有價證券之行紀或居間業務的證券商為：
(A)證券自營商
(B)證券承銷商
(C)證券經紀商
(D)選項ABC皆可



5(B).
X


17.依「證券交易法」規定，受罰金以上刑之宣告者，其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者，不得充任證券商之董事、監察人或經理人？
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年



6(D).
X


18.有關證券商經營受託買賣外國有價證券業務，對專業投資人規定之敘述，何者正確？
(A)適用金融消費者保護法第四條之定義
(B)專業投資人應符合之資格條件，應由證券商盡合理調查之責任
(C)非專業投資人於未符合專業投資人資格前，得申請變更為專業投資人
(D)證券商針對專業投資人之評估方式，應納入瞭解客戶制度並報經股東會通過



7(C).

36.有關發行人申報發行限制員工權利新股，自申報生效通知到達之日起超過多少年，未發行之餘額仍須發行時，應重行申報？
(A)半年
(B)1 年
(C)2 年
(D)3 年



8(B).

37.公司因實施庫藏股制度而轉讓予員工之股份，得限制員工不得轉讓之期間，最長為幾年？
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)無最長期限之規定



9(D).

39.以下有關股東開戶之說明，下列何者錯誤？
(A)公司不得對同一股東開列兩個以上戶號
(B)法人股東可使用其代理人職章
(C)未成年股東應加蓋法定代理人印鑑
(D)自然人股東可使用別號登記為戶名



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