今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

阿摩：人因夢想而偉大，沒有夢想的人，就沒有人生

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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

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1(A).

13.內線交易情節重大者，法院得提高賠償額之倍數為下列何者？
(A)3 倍
(B)4 倍
(C)5 倍
(D)10 倍

2(C).

17.依「證券交易法」規定，受罰金以上刑之宣告者，其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者，不得充任證券商之董事、監察人或經理人？
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年

3(B).

18.有關證券商經營受託買賣外國有價證券業務，對專業投資人規定之敘述，何者正確？
(A)適用金融消費者保護法第四條之定義
(B)專業投資人應符合之資格條件，應由證券商盡合理調查之責任
(C)非專業投資人於未符合專業投資人資格前，得申請變更為專業投資人
(D)證券商針對專業投資人之評估方式，應納入瞭解客戶制度並報經股東會通過

最頂 ▬

完全正確!