阿摩：多做阿摩測驗，減少紙張列印愛地球!
33分
(1 分15 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:證照◆金融職業道德
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1(B).
X


270 金融從業人員於受託執行業務時，下列何者非禁止行為?
(A)教育客戶利用電子系 統買賣，以爭取買賣時間
(B)如客戶業務繁忙，請其事先在委託書蓋章，再代理買 賣
(C)代客戶領取密碼
(D)為節省時間，先替客戶買賣，結帳後再請客戶填寫買 賣委託書



2(D).

276 證券商辦理財富管理業務，下列何者為證券商為防範內線交易及利益衝突之機制？
(A)透過持續教育訓練等方式，加強辦理財富管理業務人員之職業道德
(B)將客戶 利益列為優先，業務主管不核准對特定之個人交易與客戶利益有衝突之虞
(C)加強控管辦理財富管理業務之人員，不得與客戶約定分享利益或承擔損失，直接 或間接要求、期約或收受不當之金錢、財物或其他利益，致影響其專業判斷與職務 執行之客觀性
(D)以上皆是



3(D).
X


279 證券商之業務人員執行業務應本誠實及信用原則，下列何者為其本於職業道德而不得有之行為？
(A)辦理受託買賣有價證券時，有隱瞞、詐欺或其他足以致人誤信之行為
(B)以他人或親屬名義供客戶申購、買賣有價證券
(C)接受客戶委託買賣有價證券時，同時以自己之計算為買入或賣出之相對行為
(D)以上皆是



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