今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

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模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

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1(C).

26. 下列哪一個機構是資本市場促進資本形成之主要成員？
(A)未兼營證券業務之商業銀行
(B)未兼營證券業務之票券商
(C)證券商
(D)選項ABC皆是

2(B).

31. 投資人因證券交易違背契約，經證交所或櫃買中心轉知各證券經紀商後未結案且未滿幾年者，證券商應拒絕接受開戶？
(A)三年
(B)五年
(C)七年
(D)一年

3(B).

36. 委託人信用帳戶之整戶擔保維持率低於規定比率者，委託人應於授信單位通知補繳差額送達之日起至遲幾個營業日內補繳之？
(A)一個
(B)二個
(C)三個
(D)四個

4(C).

39. 公開發行公司股票初次上市上櫃時，承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購？
(A)證券暨期貨市場發展基金會
(B)證券商業同業公會
(C)證券投資人及期貨交易人保護中心
(D)臺灣證券交易所或證券櫃檯買賣中心

5(D).

40. 上市上櫃公司現金增資計畫有重大變更時，其資訊應輸入下列那一個系統？
(A)現金增資或發行公司債重大變更揭示系統
(B)發行人募集與發行有價證券資訊系統
(C)內部稽核作業媒體申報系統
(D)公開資訊觀測站

6(D).

41. 依「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」之規定，非屬徵求委託書之受託代理人，除股務代理機構外，所委託之人數不得超過：
(A)十五人
(B)二十人
(C)二十五人
(D)三十人

7(B).

46. 推薦證券商自其所推薦之股票開始在櫃檯買賣之日起多久期限內，不得辭任？
(A)六個月
(B)一年
(C)二年
(D)三年

8(C).

47. 下列何種公開發行公司得申請為管理股票買賣？
(A)已上市之全額交割股
(B)已申請上市（櫃）輔導者
(C)上市公司於臺灣證券交易所終止上市者
(D)未上市（櫃）之公開發行公司

9(C).

48. 關於櫃檯買賣制度，下列敘述何者正確？
(A)櫃檯買賣與集中市場同採議價交易制度
(B)證券經紀商得在其營業處所受託或自行買賣有價證券
(C)櫃檯買賣市場具有議價交易方式
(D)選項ABC皆非

10(B).

2. 甲股份有限公司近期擬召開股東常會討論變更章程等議案，該公司並於股東常會召開前之停止股票過戶日前，公告受理股東之提案、書面或電子受理方式、受理處所及受理期間。依公司法之規定，下列敘述何者錯誤？
(A)甲公司股東若不克出席股東會，得出具一委託書，並委託一人代理出席股東會
(B)股東提案得不以一項為限
(C)甲公司受理股東提案之受理期間不得少於十日
(D)甲公司股東會討論盈餘轉增資之議案，應在召集事由中列舉並說明其主要內容，不得以臨時動議提出

11(A).

3. 依現行「公司法」規定，發行擔保公司債之總額，不得超過公司現有全部資產減去全部負債之餘額的多少？
(A)一倍
(B)二分之一
(C)三分之一
(D)三分之二

12(B).

9. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權，甲、證券交易所；乙、證券經紀商、證券自營商；丙、委託人，三者對交割結算基金有優先受償之權，其優先順序如何？
(A)甲、乙、丙
(B)甲、丙、乙
(C)丙、甲、乙
(D)丙、乙、甲

13(D).

14.下列何種重大消息係指「證券交易法」第一百五十七條之一第五項及第六項所稱涉及公司之財務業務，對其股價有重大影響之消息？
(A)公司股票有被進行公開收購者
(B)公司股權有重大異動者
(C)公司所從屬之控制公司股權有異動者
(D)公司獨立董事均解任

14(B).

19.已兼營期貨顧問業務之證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，或證券投資顧問事業同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者，實收資本額應達新臺幣多少元？
(A)五千萬元
(B)七千萬元
(C)一億元
(D)二億元

15(A).

22.某一證券商淨值為 20 億，若經主管機關核准將其資金用於股權性質之投資，則其投資取得成本總額不得超過：
(A)6 億
(B)8 億
(C)10 億
(D)15 億

16(A).

24.股東就其持有之股份於一定條件下，得分別行使表決權，有人亦稱之「股東分割投票制度」。依現行法相關適用「股東分割投票制度」之股東，下列敘述何者正確？
(A)需為公開發行公司之股東
(B)以自然人股東為限
(C)需係為自己持有股份之股東
(D)需為持有公司已發行股份總數 10%以上股份之股東

17(B).

30.下列何種證券商應向證交所繳存交割結算基金？
(A)承銷商、自營商
(B)自營商、經紀商
(C)經紀商、承銷商
(D)承銷商、自營商、經紀商

18(C).

33.公司召開實體股東會，並以視訊加以輔助，股東會議事手冊及會議補充資料，應如何發放？
(A)股東會現場發放
(B)以電子檔案傳送至視訊會議平台
(C)股東會現場發放，並以電子檔案傳送至視訊會議平台
(D)股東會現場發放，或以電子檔案傳送至視訊會議平台，二者擇一

19(B).

34.上櫃公司若經申請變更公司名稱經核准後，應於連續多長期間內將此訊息公告於證券櫃買中心指定網站之重大訊息？
(A)六個月
(B)三個月
(C)二個月
(D)一個月

20(D).

35.本國公司可透過下列何種方式申請登錄興櫃？
(A)已公開發行公司者再申請登錄興櫃
(B)申請登錄興櫃併送一般公開發行
(C)申請登錄興櫃併送簡易公開發行
(D)選項ABC皆是

21(B).

36.期信 ETF 在最近___營業日之基金平均單位淨資產價值較其最初單位淨資產價值累積跌幅達 ___以上者，自公告後次一營業日起暫停融資融券交易、停止有價證券借貸及當日沖銷交易？
(A)10 個、50%
(B)10 個、65%
(C)30 個、50%
(D)30 個、65%

22(C).

37.臺灣證券交易所向證券商收取之經手費費率，應由其會同何機關擬定？
(A)證券暨期貨市場發展基金會
(B)證券櫃檯買賣中心
(C)證券商業同業公會
(D)金融監督管理委員會證券期貨局

23(C).

40.金融控股公司委託書之徵求人於股東會有選舉董事或監察人議案者，除持股期間應為繼續持有一年以外，其持有股份總數限制為何？
(A)已發行股份三百萬股或已發行股份總數千分之一以上
(B)已發行股份三百萬股或已發行股份總數千分之三以上
(C)已發行股份二百萬股或已發行股份總數千分之五以上
(D)已發行股份二百萬股或已發行股份總數千分之三以上