1(D).12. 關於期貨結算機構應繳存之申請許可保證金，下列何者不正確？
(A)應由發起人繳存
(B)存入主管機關指定之金融機構
(C)金額為新臺幣二億元
(D)限以現金方式繳交
2(D).22. 證券商兼營期貨業務，其業務員如具有證券及期貨業務員資格者，得同時辦理下列哪些證券及期貨相同性質之業務？甲.受託買賣；乙.內部稽核；丙.風險管理；丁.法令遵循；戊.主辦會計
(A)甲、乙、丙、丁
(B)甲、丙、丁、戊
(C)甲、乙、丁、戊
(D)甲、乙、丙、丁、戊
3(A).23. 有關期貨商受託從事期貨交易時，所收受之款項及擔保品包括下列何者？甲.新臺幣；乙.該結算機構所接受之外幣；丙.公司債；丁.經主管機關核定之有價證券
(A)甲、乙、丁
(B)甲、乙、丙
(C)乙、丙、丁
(D)甲、乙
4(C).X
11. 依我國期貨交易法，有關公司制期貨交易所的規定，下列何者正確？
(A)單一股東持股比例，不得超過實收資本額的10%
(B)公司制期貨交易所的組織，不以股份有限公司為限
(C)公司制期貨交易所章程無須依公司法規定
(D)交易者之資格，非經載明於章程，不生效力
5(D).22. 證券商兼營期貨業務，其業務員如具有證券及期貨業務員資格者，得同時辦理下列哪些證券及期貨相同性質之業務？甲.受託買賣；乙.內部稽核；丙.風險管理；丁.法令遵循；戊.主辦會計
(A)甲、乙、丙、丁
(B)甲、丙、丁、戊
(C)甲、乙、丁、戊
(D)甲、乙、丙、丁、戊
6(D).34. 有關期貨信託契約之規定，下列敘述何者錯誤？
(A)由期貨信託事業為委託人，基金保管機構為受託人所簽訂
(B)用以規範期貨信託事業、基金保管機構及受益人間權利義務之信託契約
(C)應記載運用期貨信託基金從事期貨交易與投資期貨相關現貨商品之基本方針及範圍
(D)期貨信託契約範本由主管機關訂定
7(B).X
48. 關於期貨商繳存營業保證金的規定，下列何者正確？
(A)於開始營業後繳交
(B)向國庫繳交
(C)期貨商因期貨業務所生債務之債權人，不得對該項保證金主張任何權利
(D)金額由主管機關定之
8(A).X
50. 關於期貨商負責人及業務員之規定，下列何者不正確？
(A)異動應向同業公會申報
(B)異動應於十日內申報
(C)業務員參加在職訓練成績不合格者應於一年內補訓一次
(D)限於所屬期貨商開戶委託買賣
9(A).X
39. 辦理期貨信託基金銷售業務之業務員應具備之資格條件，不包括下列何者？
(A)取得期貨商業務員資格者
(B)取得期貨交易分析人員資格者
(C)符合證券投資信託基金銷售人員資格條件者
(D)符合證券投資信託基金銷售人員資格條件，且參加中華民國期貨業商業同業公會所舉辦期貨信託
法規測驗合格者
10(D).X
40. 依期貨商管理規則之規定，下列何者正確？
(A)期貨商開業後五日內，應向主管機關辦理開業申報
(B)期貨商非加入同業公會，不得開業
(C)期貨商不須向主管機關申報，即得開業
(D)期貨商應先報經同業公會核准，始得開業
11(D).X
12. 關於期貨結算機構應申報之報表，下列何者不正確？
(A)財務報告應經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認
(B)應於每月五日前申報上月份資產負債表
(C)應編製年報於股東常會時分送
(D)應於年度開始三個月前，擬具年度業務計畫，於年度開始二個月前擬具預算
12(B).26. 有關複委託期貨經紀商申請兼營期貨顧問事業，其業務範圍及服務對象之規定，下列敘述何者錯
誤？
(A)業務範圍僅限於國外期貨交易
(B)業務範圍包括國內外期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品
(C)服務對象包括期貨商
(D)服務對象包括期貨信託事業
13(C).X
43. 曾參加期貨商業務員職前訓練之其他期貨業之業務員，於離職後多久時間內轉任期貨商業務員時，
得免參加職前訓練？
(A)三個月
(B)六個月
(C)一年
(D)二年
14(A).45. 下列有關業務員符合免接受職前訓練之情形，何者為真？
(A)期貨經理事業兼營期貨信託事業者，其業務員申請登記為期貨信託事業之業務員，得免參加前項
職前訓練
(B)業務員取得業務員資格前半年內已參加職前訓練且成績合格者，於取得業務員資格起 1 年內登記
為業務員執行職務，得免參加職前訓練
(C)主辦會計毋須接受職前訓練
(D)選項ABC皆非
15(B).X
3. 期貨交易所發生下列何種事項時，應先申報金管會核准？甲.與自律組織簽訂合作協議；乙.期貨商與期
貨交易所間，關於期貨集中交易市場使用契約之訂立、變更或終止；丙.經營其他業務或投資其他事業；
丁.受讓其他交易所之全部或主要部分營業或財產
(A)乙、丙
(B)甲、乙、丙
(C)甲、丙、丁
(D)丙、丁
16(C).16. 美國商品交易法關於仲介商(IB)的規定，下列何者錯誤？
(A)即我國所稱之期貨交易輔助人
(B)仲介商須向全國期貨公會(NFA)登記
(C)仲介商係接受委託從事期貨交易，因此得收取交易保證金及手續費
(D)仲介商不可向期貨交易人收取期貨交易保證金
17(B).26. 下列有關期貨業務員之行為，何者符合期貨交易法規之規定？
(A)利用期貨業務員配偶或未成年子女名義，為交易人從事期貨交易
(B)依交易人書面委託書指示，由其配偶為代理人代理下單
(C)期貨業務員於自己家中以電話為交易人進行交易委託
(D)選項ABC行為均違反規定
18(C).44. 依我國期貨交易法之規定，主管機關為維護公益或市場秩序所得採取之措施，下列何者錯誤？
(A)得命令期貨交易所提出業務報告資料
(B)發現有違反法令之重大嫌疑者，並得封存或調取其有關證件
(C)主管機關檢查業務或財務報告資料的對象不含期貨業商業同業公會
(D)得命令與期貨結算機構有財務往來的關係人提出財務報告資料
今日錯題測驗-期貨交易法規-阿摩線上測驗
Daniel剛剛做了阿摩測驗，考了55分
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