阿摩：一個人的成功絕不是個人的努力 而是別人給予的助力
20分
(1 分45 秒)
模式:自由測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
難度:隨機
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1(B).

25. 甲為Ｘ股份有限公司（下稱Ｘ公司）之監察人，關於甲之敘述何者正確？
(A)甲不得同時為Ｘ公司超過已發行股份總數百分之十之股東
(B)甲不得同時為Ｘ公司之經理人
(C)甲不得列席董事會
(D)甲雖有監察權，但不得代表公司委任會計師協助及執行職務



2(B).有疑問
X


13. 依「證券交易法」之規定，私募之應募人，原則上自該有價證券交付之日起多久後，可將私募之有價證券賣出？
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年



3(C).
X


2. 甲股份有限公司近期擬召開股東常會討論變更章程等議案，該公司並於股東常會召開前之停止股票過戶日前，公告受理股東之提案、書面或電子受理方式、受理處所及受理期間。依公司法之規定，下列敘述何者錯誤？
(A)甲公司股東若不克出席股東會，得出具一委託書，並委託一人代理出席股東會
(B)股東提案得不以一項為限
(C)甲公司受理股東提案之受理期間不得少於十日
(D)甲公司股東會討論盈餘轉增資之議案，應在召集事由中列舉並說明其主要內容，不得以臨時動議提出



4(A).

20. 若證券自營商僅經營自行買賣具證券性質之虛擬通貨業務者，其最低實收資本額應為新臺 幣(無分支機構):
(A)1 億元
(B)3 億元
(C)5 億元
(D)10 億元



5(D).
X


21. 下列那一種不是「證券交易法」第 18 條所稱證券服務事業？
(A)證券商
(B)證券金融公司
(C)證券投資信託公司
(D)證券集中保管公司



6(C).
X


21. 公開說明書所記載之主要內容倘有虛偽之情事時，下列何者須負無過失責任？
(A)總經理
(B)董事長
(C)負責簽證之會計師
(D)發行人



7(A).
X


38. 申請上市公司之設立年限，應依公司法設立登記至少：
(A)已逾五個完整會計年度
(B)已逾四個完整會計年度
(C)已滿五年以上
(D)已滿三年以上



8(B).有疑問
X


43. 創新板上市公司依上市審查準則之規定，辦理現金增資發行新股者，申報生效為幾個營業日？
(A)7 個
(B)12 個
(C)15 個
(D)30 個



9(B).
X


28. 「公開發行公司取得或處分資產處理準則」規定，公開發行公司取得或處分資產交易金額達應 公告申報者，應於事實發生日起幾日內辦理公告？
(A)二日內
(B)三日內
(C)五日內
(D)十日內



10(A).
X


8. 證券商受僱人對外執行業務，及在集中交易市場所為之一切行為，證券商應負何種責任？
(A)連帶賠償責任
(B)比例分擔責任
(C)受僱人自行負責
(D)完全責任



【非選題】
3. 何謂裁判解任董事？其構成要件為何？（10 分）



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