1(D).X
9. 期貨交易輔助人之業務員應參加主管機關所指定機構辦理之職前訓練，其中初任及離職滿二年再任業
務員者，應於執行業務前多久內參加職前訓練？
(A)一個月
(B)三個月
(C)六個月
(D)一年
2(D).31. 有關期貨交易法仲裁之規定，下列何者錯誤？
(A)因期貨交易所生之爭議，當事人得依約定進行仲裁
(B)爭議當事人選定之仲裁人不能依協議指定第三仲裁人時，主管機關得依申請或依職權指定之
(C)除有仲裁法所定情形，經提起撤銷仲裁判斷之訴者外，期貨業對於仲裁之判斷應予履行
(D)期貨業對於仲裁之判斷，無正當理由拒不履行時，法院得命令其停業
3(B).33. 期貨交易輔助人應繳存之營業保證金，下列何者正確？
(A)新臺幣二億元
(B)新臺幣一千萬元
(C)新臺幣四億元
(D)新臺幣五百萬元
4(C).40. 依我國期貨交易法之規定，下列敘述何者不正確？
(A)期貨業非加入同業公會，不得開業
(B)某期貨商所屬之區域，尚未組織同業公會，則應暫時加入主管機關指定之同業公會
(C)期貨商業同業公會之設立、組織及監督事項，係由公會基於自律原則，自行訂定之
(D)期貨同業公會得依章程之規定，對會員及其會員代表為必要之處分
5(C).6. 有關期貨交易法中各項規定，下列敘述何者錯誤？
(A)期貨商受託從事之期貨交易，其種類及交易所以金管會公告者為限
(B)集中結算之期貨交易範圍涉及外匯事項者，應先會商中央銀行同意
(C)金管會與外國機構合作簽訂須經總統府核准
(D)金管會應參酌創新實驗之辦理情形檢討期貨交易法之妥適性
6(A).X
17. 外國期貨商在我國境內新設置分支機構經營期貨經紀業務者，其專撥在中華民國境內營業所
用之資金，最低為新臺幣：
(A)五千萬元
(B)一億元
(C)二億元
(D)四億元
7(D).18. 期貨商曾受期貨交易所或期貨結算機構依其章則所為停止或限制買賣處分者，原則上必須滿多久以上，才能申請增加業務種類？
(A)三個月
(B)六個月
(C)九個月
(D)一年
8(A).28. 關於期貨商應製作之報表的規定，下列何者錯誤？
(A)客戶保證金之明細帳依銀行作業每半年計算一次
(B)期貨交易成交後應即作成買賣報告書
(C)每月月底應製作對帳單
(D)風險預告書之記載事項及格式由主管機關定之
9(B).X
31. 下列何者最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值低於面額時，不得申請兼營期貨顧問事業？
(A)證券經紀商及證券投資顧問事業
(B)期貨經紀商及證券經紀商
(C)期貨經理事業及證券投資顧問事業
(D)期貨經紀商及期貨經理事業
10(A).36. 證券商申請經營期貨交易輔助業務時，在主管機關許可後未依規定期限申請核發許可證照者，若無正當理由申請延展時，則：
(A)主管機關廢止經營期貨交易輔助業務之許可
(B)主管機關得沒收其設立時繳存之擔保金
(C)證券商將受記過處分
(D)委任期貨商必須連帶受處分
11(D).X
40. 期貨交易輔助人之業務員於取得期貨業務員資格前多久內，所受經主管機關認定之職前訓練仍屬有效？
(A)半年
(B)一年
(C)一年半
(D)二年
12(D).X
44. 下列何者得申請兼營槓桿交易商？
(A)專營期貨自營商
(B)銀行
(C)證券自營商
(D)信託業
13(A).13. 有關得接受期貨商開立客戶保證金專戶之機構，不包括下列何者？
(A)期貨結算機構
(B)經主管機關核准經營外匯或收受存款業務，並符合主管機關所定條件之銀行
(C)證券集中保管事業
(D)經中央銀行委託辦理中央登錄公債登記業務，並符合主管機關所定條件之清算銀行
14(A).23. 2010 年日本東京工業品交易所與下列哪個交易所共同設立排放權交易所股份有限公司籌備處？
(A)東京證券交易所
(B)東京穀物商品交易所
(C)東京金融交易所
(D)大阪交易所
15(D).38. 下列哪些單位不得申請兼營期貨經理事業？
(A)期貨經紀商
(B)期貨信託事業
(C)證券投資信託事業
(D)未經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業
16(D).有疑問X
41. 依我國期貨交易法第一百零七條有關內線交易禁止之對象包括：甲.主管機關之受雇人；乙.期貨交
易有關現貨機構之經理人；丙.期貨交易相關金融機構之公職人員；丁.證券商經營期貨交易輔助業
務之經理人；戊.辭任證券櫃檯買賣中心監察人已滿七個月者，以下何者正確？
(A)僅甲、丁
(B)僅乙、丙、丁
(C)僅甲、乙、丙、丁
(D)甲、乙、丙、丁、戊
17(A).46. 期貨商負責人及業務員若有異動，期貨商應如何申報？
(A)應於異動後至遲五日內向同業公會申報
(B)應於異動後至遲十日內向同業公會申報
(C)應於異動後至遲五日內向金管會申報
(D)應於異動後至遲十日內向金管會申報
18(C).4. 下列敘述何者不正確？
(A)期貨交易所以提供期貨集中交易市場為其業務
(B)期貨交易所經主管機關核准，得經營其他業務
(C)期貨交易所得不經主管機關核准，而投資其他事業
(D)原則上，已在期貨交易所上市之期貨交易契約，應在期貨交易所進行交易
19(C).13. 期貨商業務員若明知期貨交易人有意操縱期貨市場，是否仍應接受委託進行交易？
(A)是，期貨商業務員無代替客戶決定買賣之權限，應依照期貨交易人指示進行交易
(B)是，期貨商業務員在要求客戶簽署切結書後，表明願負一切法律責任後，得進行交易
(C)否，期貨商業務員知悉期貨交易人有操縱期貨市場之意圖，則不得接受委託進行交易
(D)否，期貨商交易員不得自行判斷是否接受委託，應向期貨商之負責人報告後，由負責人決定
20(A).34. 期貨商負責人及業務員若有異動，期貨商應如何申報？
(A)應於異動後至遲五日內向同業公會申報
(B)應於異動後至遲十日內向同業公會申報
(C)應於異動後至遲五日內向金管會申報
(D)應於異動後至遲十日內向金管會申報
21(D).40. 下列何者經營期貨信託事業，免繳存營業保證金？
(A)證券投資信託事業兼營期貨信託事業
(B)期貨經理事業兼營期貨信託事業
(C)專營期貨信託事業
(D)信託業兼營期貨信託事業
22(A).19.有關期貨交易輔助人之規定，下列敘述何者錯誤？
(A)證券經紀商及證券投資顧問事業可申請成為期貨交易輔助人
(B)兼營期貨經紀商不得申請經營期貨交易輔助業務
(C)期貨交易輔助人屬於期貨服務事業之一
(D)經營期貨交易輔助業務應經主管機關之許可
23(D).37.期貨商聘任總經理，應事先檢具規劃人選符合相關資格之證明文件，並經下列何項程序，始得充任？
(A)報董事會通過
(B)報同業公會審查
(C)報主管機關審查
(D)報期貨交易所審查合格轉報主管機關備查
24(A).40.期貨信託事業至少應設置的部門，包括下列何者？甲.研究分析；乙.交易執行；丙.財務會計；
丁.內部稽核
(A)甲、丙、丁
(B)乙、丙、丁
(C)甲、乙、丙
(D)甲、乙、丙、丁
25(C).48.期貨交易之進行，期貨商未經期貨交易人事前書面同意，且未依期貨交易所規則之規定，而成為該期貨交易人賣出委託之買方或該期貨交易人買進委託之賣方，一般稱為下列何種之違法交易？
(A)場外沖銷
(B)交叉交易
(C)擅為交易相對人
(D)配合交易
近期錯題測驗-期貨交易法規-阿摩線上測驗
Daniel剛剛做了阿摩測驗，考了76分
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