今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

92分

模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務

再次測驗下載

下載收錄

1(C).

10、（）上市公司與上櫃公司應於每營業年度第一季及第三季終了後多久公告並申報經會計師核閱之季財務報告？
(A) 十日內
(B) 二十日內
(C) 一個月內
(D) 二個月內

2(D).

2. 有關股份總數及表決權數之計算，下列敘述何者正確？
(A)無表決權股東之股份數不算入已發行股東之表決權數
(B)對表決事項有自身利害關係而不得行使表決權之股份數，不算入已出席股份總數
(C)選項AB皆正確
(D)選項AB皆錯誤 .

3(C).

16. 關於證券商辦理內部稽核業務之人員，下列何項之敘述為錯誤？
(A)非經登記不得執行職務
(B)不得由其他人員兼辦或兼辦其他業務
(C)證券商應於異動後五日內，向臺灣證券交易所等申報登記
(D)須先經向臺灣證券交易所等核備後才能異動

4(A).

7. 依據現行證券相關法令之規定，被主管機關要求設置獨立董事之公開發行公司，其獨立董事人數不得少於幾人？
(A)二人
(B)三人
(C)四人
(D)五人

5(A).

37. 向證券金融公司開立帳戶之委託人，擬變更新受託證券商時，下列哪一敘述正確？
(A)由新受託證券商將委託人變更通知核轉證券金融公司
(B)由原受託證券商將委託人變更通知核轉證券金融公司
(C)在生效日之次一營業日變更
(D)由新受託證券商通知原受託證券商

6(B).

28. 證券商得為認購（售）權證發行人資格條件為？
(A)證券自營商
(B)證券承銷商
(C)證券經紀商
(D)經營前三項業務之綜合證券商

7(A).

31. 在證券集中交易市場上市之外國股票買賣申報價格以多少為準？
(A)1 股
(B)10 股
(C)100 股
(D)1,000 股

8(A).

50. 關於交易時間，下列何者與其他三者不同？
(A)上櫃股票
(B)興櫃股票
(C)登錄於櫃買中心「開放式基金受益憑證交易平台」之基金
(D)登錄於櫃買中心「黃金現貨交易平台」之黃金

9(C).

25. 證券交易所應向何者繳存營業保證金？
(A)臺灣銀行
(B)金融監督管理委員會指定之銀行
(C)國庫
(D)中央銀行

10(B).

10. 證券商每設置一家國內分支機構，應於開業前一次繳存交割結算基金新臺幣多少元？
(A)一百萬元
(B)三百萬元
(C)五百萬元
(D)一千萬元

11(C).

12. 專業證券商（非由金融機構兼營證券業務者）之股東，不得擔任公司制臺灣證券交易所之下列何種職務？
(A)董事
(B)監察人
(C)經理人
(D)選項ABC職務皆不得擔任

12(B).

22. 證券商流動負債總額，不得超過其流動資產總額之多少？
(A)百分之五十
(B)百分之百
(C)百分之一百五十
(D)百分之二百

13(B).

47. 下列何者可用來抵繳融資融券差額？
(A)美元計價 ETF 之受益憑證
(B)上櫃中央登錄公債
(C)全額交割之上市股票
(D)選項ABC皆可

最頂 ▬

今日錯題測驗-證照◆證券交易相關法規與實務-阿摩線上測驗

Chris C剛剛做了阿摩測驗，考了92分