阿摩：輸在猶豫，贏在行動。
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(51 秒)
模式:今日錯題測驗
科目:證照◆證券交易相關法規與實務
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1(C).

1. 「證券交易法施行細則」係由下列何機關所訂定？
(A)財政部
(B)行政院
(C)金融監督管理委員會
(D)經濟部



2(B).

4. 關於公司申請停止公開發行之規範，下列敘述，何者正確？
(A)應有代表已發行股份總數二分之一以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意行之
(B)應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會，以出席股東表決權過半數之同意行之
(C)應由三分之二以上董事之出席，及出席董事過半數之同意行之
(D)全體董事三分之二以上同意行之



3(B).

7. 在證券交易所上市之有價證券之市場價格，發生連續暴漲或暴跌情事，並使他種有價證券隨同為非正常之漲跌，而有影響市場秩序或損害公益之虞者，主管機關得依法的權限，下列何者為非？
(A)得命令停止其一部或全部之買賣
(B)得命令終止其一部或全部之買賣
(C)對證券自營商之買賣數量加以限制
(D)對證券經紀商之買賣數量加以限制



4(A).

10. 上市公司監察人請求內部人將短線交易之利益歸入於公司，自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅之？
(A)二年
(B)三年
(C)四年
(D)五年



5(B).
X


11. 主管機關得因證券商之分支機構自行停止營業而撤銷其許可之期間基準為何？
(A)連續 1 個月以上
(B)連續 2 個月以上
(C)連續 3 個月以上
(D)連續 4 個月以上



6(A).

23. 股份有限公司股息及紅利之分派之標準，除公司法另有規定外，下列敘述何者錯誤？
(A)以各股東之需要為準
(B)以各股東持有股份之比例為準
(C)公營事業不適用公司法規
(D)公司得另以章程規定之



7(D).

45. 櫃檯買賣證券經紀商對於以 IC 卡、網際網路等電子式交易型態列印之買賣紀錄及電腦檔案委託紀錄，對無爭議者應至少保存多久之期限？
(A)六個月
(B)一年
(C)三年
(D)五年



8(D).

2. 下列針對股份有限公司分配員工酬勞之敘述，何者正確？
(A)公司應於章程訂明以當年度獲利狀況之定額或比率，分派員工酬勞。其不受公司該年度虧損狀況影響
(B)章程訂定之分派員工酬勞，僅能以現金為限
(C)員工酬勞分派需於董事會經董事半數以上出席，三分之二以上同意之決議
(D)可於章程中訂明符合條件之控制公司員工可分派員工酬勞



9(C).

17.依「證券交易法」規定，受罰金以上刑之宣告者，其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者，不得充任證券商之董事、監察人或經理人？
(A)1 年
(B)2 年
(C)3 年
(D)5 年



10(A).

43.在證券集中交易市場上市之外國股票，其交易時間為：
(A)準用證券集中交易市場之時間
(B)準用櫃檯買賣市場之時間
(C)準用零股交易時間
(D)準用鉅額證券交易時間



11(D).

46.外國公司申請登錄興櫃併送申報辦理公開發行，須於多久後設置獨立董事及薪資報酬委員會？
(A)兩個月
(B)三個月
(C)六個月
(D)申請時須已完成設置



12(D).

22.若甲上市公司經營狀況不佳，最近二年度之營業利益或稅前純益連續虧損或最近期財務報告顯示每股淨值低於面額，其辦理現金發行新股案件，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第 13條第 1 項第 2 款規定，係於金融監督管理委員會及其指定之機構收到發行新股申報書即日起屆滿多少個營業日生效？
(A)7 個
(B)12 個
(C)15 個
(D)20 個



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Mitsuki剛剛做了阿摩測驗，考了91分