35.依「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業經理守則」規定，證券投資信託事業內部應建立一直接對公司總經理以上階層負責之中立監督單位並應建立內部督察程序。下列關於建立督察制度之敘述，何者正確？
(A)專責督察主管應獨立於所有部門之外，直接對公司總經理以上階層報告並負責
(B)如受公司規模所限，督察主管得由公司之高階管理階層或法務主管擔任，但不得由內部稽核主管擔任
(C)督察主管應維持獨立及客觀之稽核職能，但不得對經手人員之個人交易進行調查
(D)督察主管應每年一次向主管機關提出簡單報告

34.信託業辦理信託業法第 18 條第 1 項後段全權決定運用標的，且將信託財產運用於證券交易法第 6條之有價證券，並符合「一定條件」者，應依「證券投資顧問事業設置標準」向主管機關申請兼營全權委託投資業務。所稱「一定條件」，指信託業單獨管理運用或集合管理運用之信託財產涉及運用於證券交易法第 6 條之有價證券達新臺幣多少元以上者？
(A)500 萬元
(B)1,000 萬元
(C)1,500 萬元
(D)3,000 萬元

25.甲證券經紀商並未兼營期貨顧問業務，若甲證券經紀商兼營證券投資顧問事業以辦理全權委託投資業務，其應指撥專用營運資金，不得低於下列何項金額？
(A)新臺幣 2,000 萬元
(B)新臺幣 3,000 萬元
(C)新臺幣 5,000 萬元
(D)新臺幣 7,000 萬元

7. 有關公開收購之條件，下列敘述何者錯誤？
(A)公開收購開始後不得調降公開收購價格
(B)公開收購人得依對象不同以不同收購條件為公開收購
(C)公開收購開始後，不得降低預定公開收購有價證券之數量
(D)公開收購開始後，公開收購人不得於集中交易市場或證券商營業所，或任何場所購買同種類之有價證券

13.對於證券投資信託及顧問事業因違反法令而造成客戶之損害，依證券投資信託及顧問法規定，其因故意所致之損害，法院得因被害人之請求，依侵害情節，最高可酌定損害額幾倍以下之懲罰性賠償？
(A)一倍
(B)二倍
(C)三倍
(D)五倍

31.證券投資信託事業募集基金，應依「證券投資信託基金管理辦法」及證券投資信託契約之規定，運用基金資產，除「證券投資信託基金管理辦法」或金融監督管理委員會另有規定外，每一基金委託單一證券商買賣股票金額，不得超過本基金當年度買賣股票總金額之多少比例？
(A)百分之十
(B)百分之二十
(C)百分之三十
(D)百分之五十

30.甲證券投資信託事業之董事，若擔任持有乙上市公司已發行股份總數多少比例以上股東，於甲證券投資信託事業運用證券投資信託基金買賣乙上市公司所發行之證券時，即不得參與買賣之決定？
(A)百分之一
(B)百分之二
(C)百分之三
(D)百分之五。