【精選】 - 防制洗錢與打擊資恐法令及實務1 - 郵局◆企業管理大意及洗錢防制法大意 - 專業科目-法律常識、洗錢防制法、銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項

阿摩：只有想不到的事，沒有做不到的事。

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【精選】 - 防制洗錢與打擊資恐法令及實務1 - 郵局◆企業管理大意及洗錢防制法大意 - 專業科目-法律常識、洗錢防制法、銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項 - 銀行法、個人資料保護法及防制洗錢相關法規..(101~110)

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1(D).

7. 金融機構及指定之非金融事業或人員應進行確認客戶身分程序，其確認身分所得資料，非屬於臨時性交易者，應自業務關係終止時起至少保存幾年？
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年

2(A).

9.我國洗錢防制法第 18 條規定，係參考 FATF 40 項建議之第 4 項建議，對於洗錢犯罪行為人洗錢行為標的之財物或財產上利益，應該如何處理？
(A)應沒收之
(B)應銷毀之
(C)應返還之
(D)應捐贈之

3(D).

37.下列何者為我國近年洗錢風險評估報告之重要原則？
(A)以案例為本之原則
(B)以政策為本之原則
(C)以金額為本之原則
(D)以風險為本之原則

4(B).

40.您負責安排貴行防制洗錢及打擊資恐在職教育訓練課程，請問您每年應規劃專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管參加經專責主管同意之內部或外部訓練單位所辦防制洗錢及打擊資恐在職課程多少小時？
(A) 6 小時
(B) 12 小時
(C) 15 小時
(D) 20 小時

5(D).

43.銀行依據所辨識之洗錢及資恐風險訂定具體的風險評估項目，以進一步管控、降低或預防該風險。具體的風險評估項目應至少包括下列幾種面向？ A.地域 B.客戶 C.產品及服務 D.交易或支付管道
(A)僅 ABC
(B)僅 ABD
(C)僅 BCD
(D) ABCD

6(C).

26.我國私部門相關防制洗錢及打擊資恐的法令規定大都先植基於洗錢與資恐風險面向最廣的下列何種行業發展而來？
(A)證券期貨業
(B)融資租賃業
(C)銀行業
(D)不動產經紀業

7(C).

29.下列何種情形，其顯示的洗錢風險偏高？
(A)經營績效良好的某公司為員工付費購買具大額現金價值的保單
(B)某客戶於保險到期後，頻頻打電話要取回保險費
(C)某客戶將保單拆成數筆金額較小而不引人注目的保單投保
(D)某客戶要求將車禍的理賠金匯付到被害人帳戶

8(C).

58.某甲利用某乙等人之帳戶以分散資金、密集且集中式地買賣 X 公司股票，請問此最有可能涉及下列何等洗錢手法？
(A)對作交易
(B)美化財報
(C)操縱股價
(D)掏空資產

9(D).

24.為確保辨識客戶及實質受益人身分資訊之適足性與即時性，公司在訂定審查頻率時，下列考量何者錯誤？
(A)高風險客戶至少每年檢視一次
(B)依重要性及風險程度，對現有客戶身分資料進行審查
(C)根據前次執行審查之時點及所獲得資料之適足性，決定適當時機
(D)具有高風險因子者一律婉拒開戶，故只要訂定中低風險客戶之審查頻率即可

10(A).

48.有關金融機構對客戶身分辨識與驗證程序，何時無須對客戶身分再次確認？
(A)每次從事交易時
(B)發現客戶涉及疑似洗錢時
(C)對客戶資訊之真實性有所懷疑時
(D)客戶交易與業務性質不符之重大變動時

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