【特定試卷】114 年 - 114-1 台灣金融研訓院辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題：防制洗錢與打擊資恐法令及實務#125962113 年

阿摩：成功和失敗最大的差別在於想法。

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【特定試卷】114 年 - 114-1 台灣金融研訓院辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題：防制洗錢與打擊資恐法令及實務#125962113 年 - 113-4(財)證券暨期貨市場發展基金會辦理_..(46~50)

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1(A).

19.金融機構於下列何種情況下，原則上無須確認客戶身分？
(A)辦理新臺幣二萬元之跨境匯款時
(B)與客戶建立業務關係時
(C)對於過去所取得客戶身分資料之真實性有所懷疑時
(D)發現疑似洗錢或資恐交易時

2(C).

35.某銀行 OBU 有一客戶甲經常匯款至國外，且每次金額達二百萬美元以上，下列敘述何者正確？
(A) OBU 客戶不受管理外匯條例規定限制，不須申報疑似洗錢交易
(B) OBU 客戶不受銀行法規定限制，不須注意異常交易
(C)調查局可以對異常交易狀況通報國外之金融情報中心
(D)銀行對 OBU 客戶之異常交易可以簡化審查機制

3(D).

42.依「金融機構防制洗錢辦法」規定，下列敘述何者錯誤？
(A)疑似洗錢或資恐交易申報標準應書面化
(B)銀行應利用資訊系統，輔助發現疑似洗錢或資恐交易
(C)銀行應依據風險基礎方法，建立帳戶或交易監控政策與程序
(D)監控型態限於同業公會所發布之態樣，各銀行不得增列自行監控態樣