今日錯題測驗-衍生性金融商品概論與實務-阿摩線上測驗

阿摩：人因夢想而偉大，沒有夢想的人，就沒有人生

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模式:今日錯題測驗
科目:衍生性金融商品概論與實務

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1(D).

10.依「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」規定，銀行向專業機構投資人或高淨值投資法人以外客戶提供複雜性高風險商品交易之相關敘述，下列何者錯誤？
(A)屬匯率類之複雜性高風險商品，契約期限不得超過 1 年
(B)屬匯率類之複雜性高風險商品，結算期數不得超過 12 期
(C)屬匯率類之複雜性高風險商品，非避險目的交易之個別損失上限不得超過平均單期名目本金之 3.6 倍
(D)非屬匯率類之複雜性高風險商品且非以避險為目的，結算期數為 12 期以下者，個別交易損失上限不得超過平均單期名目本金之 9.6 倍

2(B).

14.指定銀行與國外銀行(如外商銀行香港分行)辦理新臺幣匯率選擇權業務之規範，下列敘述何者錯誤？
(A)得辦理陽春型(Plain Vanilla)選擇權
(B)未經許可得辦理新臺幣匯率選擇權組合式商品
(C)到期履約時得以差額或總額交割，且應於契約中訂明
(D)權利金及履約交割之幣別，得以所承作交易之外幣或新臺幣為之，且應於契約中訂明

3(A).

37.「復華 09」係指復華證券商發行，以遠東商銀為標的證券之權證，假設該權證發行價 2.78 元，履約價為 28.05，行使比例是 1，遠東商銀前一日收盤價 18.72 元，請問下列何者正確？
(A)損益兩平溢價比 14.85%
(B)認購權證溢價比 14.85%
(C)槓桿比率為 6.93 倍
(D)遠東商銀股價需上漲 14.86%，投資人執行該權證才有利可圖

4(A).

39.一檔兩年期之保本零息債券以 100 元名目本金發行，到期時的本金償還計算公式如下︰本金償還金額＝面額 × 〔1＋75% ×Max(0, 股價指數成長率)〕。若這兩年期間，標的股價指數由發行當時的 450 點下跌至 300 點，則投資人損益為何？
(A) $0
(B) $25
(C) $75
(D) $125

5(B).

12.依銀行辦理衍生性金融商品自律規範規定，有關銀行對屬自然人之一般客戶提供不保本型結構型商品業務，其應符合之原則，下列敘述何者錯誤？
(A)計價幣別以銀行可受理之幣別(包含人民幣)為限
(B)結構型商品到期結算金額應達原計價幣別本金 60%以上
(C)本金連結黃金選擇權之結構型產品期限不得超過 6 個月
(D)本金連結外幣匯率選擇權之結構型產品期限不得超過 3 個月

6(A).

13.依銀行業辦理外匯業務管理辦法規定，指定銀行辦理外匯衍生性商品業務之相關人員，每年應參加國內金融訓練機構舉辦或指定銀行自行舉辦之外匯衍生性商品教育訓練課程時數？
(A) 6 小時
(B) 12 小時
(C) 15 小時
(D) 30 小時

7(A).

59.有關認股權證，下列敘述何者錯誤？

(A)國內市場上交易的權證是一種「權益型權證」(equity warrant)

(B)國內市場上交易的權證是一種「備兌型權證」(covered warrant)

(C)證券商所發行的有認購權證和認售權證二種

(D)若該權證賦予投資人只能於到期日當日方能行使履約之權利者，稱為「歐式權證」(European warrant)

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angel剛剛做了阿摩測驗，考了85分