今日錯題測驗-期貨信託法規與自律規範-阿摩線上測驗

阿摩：方向不對，努力白費

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模式:今日錯題測驗
科目:期貨信託法規與自律規範

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1(D).

23. 期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書關於期貨信託事業概況之事項，應記載最近幾年度募集之基金、分公司及子公司之設立、董事、監察人或主要股東股權之移轉或更換、經營權之改變及其他重要紀事?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年

2(A).

14. 期貨信託事業運用自有資金投資每一期貨信託基金、證券投資信託基金或每一境外基金總金額上限，不得超過事業淨值之多少比率？
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之二十
(D)百分之三十

3(C).

41. 期貨信託基金從事店頭衍生性商品時，下列那些項目毋需送期貨公會審核？
(A)基金預計從事之店頭衍生性商品
(B)總風險暴露之計算方式
(C)每月運用所募集之期貨信託基金從事店頭衍生性商品之項目及總風險暴露之結果資料
(D)選項ABC均毋需送期貨公會審核

4(D).

17. 依「期貨信託基金宣傳資料及廣告管理辦法」第七條規定，應將重要事項於廣告文宣內容中，以顯著顏色及字體方式揭露。下列何事項非屬該條文之規定內容?
(A)保證型基金之保證期間及保本比率
(B)保護型基金之保本期間與保本比率
(C)保護型基金應標明「本基金無提供保證機構保證之機制，係透過投資工具達成保護本金之功能」用語
(D)投資連結標的性質之詳細說明

5(C).

11. 追加募集期貨信託基金之公開說明書或按季更新之公開說明書有關期貨信託基金運用狀況，除法令另有規定外，應記載最近幾年度本期貨信託基金之會計師查核報告？
(A)最近半年度
(B)最近一年度
(C)最近二年度
(D)最近三年度

6(A).

10. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業於基金保管機構收足申購價金之日起多久時間內，應依規定以帳簿劃撥方式交付受益憑證予申購人?
(A)三個營業日
(B)五個營業日
(C)七個營業日
(D)十個營業日

7(C).

36. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定，期貨信託事業運用自有資金投資國內對不特定人募集之期貨信託基金、募集之證券投資信託基金及境外基金，應於申購基金之日起或提出買回申請之次一營業日起多少個營業日內，向中華民國期貨業商業同業公會申報?
(A)一個營業日
(B)二個營業日
(C)三個營業日
(D)五個營業日

8(B).

46. 依據期貨信託基金管理辦法及相關函釋：期貨信託事業申請於國外募集投資於國內或於國內募集投資於國外或募集以外幣計價之期貨信託基金之相關規範事項，下列何者錯誤?
(A)期貨信託事業申請於國外募集期貨信託基金投資於國內者，應逐案取得中央銀行同意函後，向金管會申請核准
(B)期貨信託事業募集以外幣計價之期貨信託基金，封閉式或開放式均可
(C)期貨信託事業募集以外幣計價之期貨信託基金，其從事之期貨交易或投資之有價證券，應以外幣計價為限
(D)期貨信託事業募集以外幣計價之期貨信託基金，發行幣別限人民幣以外之幣別

9(C).

36. 期貨信託事業募集何種期貨信託基金，應於公開說明書記載「投資固定收益商品及從事期貨交易之預估比率、所投資之固定收益商品評等等級及到期期限、商品及期貨交易契約之發行者、交易對象」？
(A)組合型期貨信託基金
(B)傘型期貨信託基金
(C)保本型期貨信託基金
(D)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金

10(A).

42. 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金從事期貨相關交易，近五個營業日所收取與支付之保證金及權利金合計數之平均值，不得低於該期貨信託基金淨資產價值之多少比例？
(A)百分之五
(B)百分之十
(C)百分之二十
(D)百分之三十

11(A).

26. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金從事經主管機關依期貨交易法第五條公告期貨商得受託從事之期貨交易，應符合之規定，下列何者正確?
(A)持有單一標的商品或金融工具期貨契約、期權契約及選擇權契約未平倉部位所需原始保證金，加計從事同一標的商品或金融工具期權契約與選擇權契約交易所支付與收取權利金淨額之合計數，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之二十
(B)持有相同單一期貨契約各其他月份之未平倉部位所需原始保證金，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之三
(C)持有期貨契約、期貨選擇權（以下簡稱期權）契約及選擇權契約未平倉部位所需原始保證金，加計從事期權與選擇權契約交易所支付與收取權利金淨額之合計數，不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之六十
(D)持有單一期貨契約，其最近及次近月份之未平倉部位所需原始保證金，分別不得超過本期貨信託基金淨資產價值之百分之五

12(D).

38. 期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書關於特別記載事項，下列何者錯誤?
(A)應載明期貨信託事業內部控制制度聲明書
(B)應載明本次發行之期貨信託基金信託契約與中華民國期貨業商業同業公會所訂期貨信託契約範本條文對照表
(C)應載明期貨信託事業遵守中華民國期貨業商業同業公會會員自律公約之聲明書
(D)應載明主要股東名單：股權比率百分之十以上股東之名稱、持股數額及比率

13(D).

48. 有關期貨信託事業應繳存之營業保證金，下列何者錯誤?
(A)以政府債券以外之有價證券繳存設置保證金或營業保證金者，該有價證券之種類，以上市或上櫃之金融債券及公司債為限
(B)以金融債券或公司債繳存者，其所取得債券係以貼現方式發行或折價發行之債券時，繳存額按發行價格計算
(C)繳存之債券如因市場價格變動，致低於應繳存金額已達百分之二十以上者，受託保管該保證金之金融機構應即通知該期貨信託事業自收受通知之日起三個營業日內補足該保證金
(D)僅專營期貨信託事業需提撥營業保證金，因兼營期貨信託事業本業已有提撥，故不適用相關規定

14(A).

50. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金之存續期間依期貨信託契約之約定。期貨信託契約因存續期間屆滿而終止者，應於屆滿之日起幾日內申報主管機關備查？
(A)二日內
(B)三日內
(C)五日內
(D)七日內

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Domeya剛剛做了阿摩測驗，考了100分